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證券交易法中之特別刑法主要包含內線交易刑事責任、操縱股價刑事責任、財報不實刑事責任、證券交易法特別背信罪，台灣企業經營者與投資者在經營企業與投資過程中常涉及內線交易、操縱股價、特別背信爭議，本書希望透過對於實務裁判研究分析，釐清法律爭議。

作者簡介

謝哲勝／編著

　　現　職
　　˙中正大學法律學系教授
　　˙台灣法學基金會董事長

　　學　歷
　　˙美國威斯康新大學法學博士

　　經　歷
　　˙證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員
　　˙內政部不動產登記法（草案）研訂小組委員
　　˙法務部民法物權編、信託法研修專案小組委員
　　˙台灣財產法暨經濟法研究協會理事長

姚志明

　　現　職
　　˙中原大學財經法律學系教授兼工程法律學程主任
　　˙考試院法規委員會委員
　　˙高雄醫師公會法律顧問
　　˙高雄市都市計畫更新及爭議審議委員會委員

　　學　歷
　　˙德國哥廷根大學法學博士

　　經　歷
　　˙高雄大學法學院院長、財法系系主任、法律系系主任、法學院教授
　　˙輔仁大學法學院教授
　　˙中華民國工程法律學會理事長
　　˙高雄市政府訴願審議委員會委員
　　˙中華民國櫃檯買賣中心上櫃審議委員

許兆慶

　　現　職
　　˙眾博法律事務所主持律師
　　˙臺灣醫療暨衛生研究協會理事長
　　˙台灣法學基金會董事兼爭端解決研究中心主任

　　學　歷
　　˙中正大學法學博士
　　˙美國柏克萊加州大學法學碩士

　　經　歷
　　˙臺灣嘉義地方法院法官
　　˙中正大學、臺北大學、東海大學兼任助理教授
　　˙美國柏克萊加州大學、杜克大學訪問學者
　　˙考試院律師高考命題委員
　　˙行政院軍事冤案委員會委員
　　˙司法院刑事訴訟法研修委員會委員

陳志瑋

　　現　職
　　˙眾博法律事務所律師

　　學　歷
　　˙美國伊利諾大學香檳分校法學碩士
　　˙臺北大學財經法律系法學士

　　經　歷
　　˙Deloitte德勤商務法律事務所

胡韶雯

　　現　職
　　˙世新大學法律學系副教授

　　學　歷
　　˙美國杜克大學法律博士

　　經　歷
　　˙臺灣集中保管結算所組長
　　˙財政部金融局（現「金融監督管理委員會銀行局」）稽查
　　˙行政院公平交易委員會科員
　　˙第一商業銀行辦事員

郭大維

　　現　職
　　˙輔仁大學財經法律學系教授

　　學　歷
　　˙英國倫敦大學法學博士

　　經　歷
　　˙輔仁大學法務室主任
　　˙財團法人金融消費評議中心諮詢顧問
　　˙證券櫃檯買賣中心上櫃外部審議委員

蔡鐘慶

　　現　職
　　˙真理大學法律學系專任助理教授

　　學　歷
　　˙中正大學法學博士

　　經　歷
　　˙最高法院助理長
　　˙財團法人金融消費評議中心專員
　　˙臺灣證券交易所業務員

 

序　言／謝哲勝
作者簡介
引用說明

第一章　緒　論／謝哲勝／1

第二章　證券交易法刑事責任規定總檢討／姚志明
　第一節　引　言／5
　　壹、組織龐大的證券法規／5
　　貳、該瘦身之證交法？／5
　　參、證交法刑事規定立法方式妥適嗎？／6
　第二節　包裹式刑事責任立法之省思：造成學習困難與法條運用之不便／8
　　壹、諸多刑罰規定集一條之現狀引發之學習問題／8
　　貳、舉例說明／9
　第三節　刑事責任主體範圍確定之問題／12
　　壹、證券詐欺一般條款（證交法第20條第1項）之刑事責任主體──現行法適用之疑義／12
　　貳、證券詐欺（證交法第20條第1項）之刑事責任主體本身應限於有權為有價證券之募集、發行、私募或買賣之人／13
　　參、證交法第157條之1第1項內線交易責任主體範圍（消息受領人）之問題／20
　第四節　內線交易構成要件不明確──違反罪刑法定原則之疑慮／27
　　壹、內線交易成立之探究／27
　　貳、違反罪刑法定原則之內線交易構成要件？／32
　第五節　結　語／32

第三章　內線交易刑事責任裁判評析／許兆慶、陳志瑋
　第一節　引　言／37
　第二節　案例事實、歷審摘要與爭點／39
　　壹、案例事實及歷審摘要／39
　　貳、本案爭點／41
　第三節　重大影響其股票價格消息之判斷基準／41
　　壹、比較法觀察／43
　　貳、本案裁判評析／47
　第四節　重大影響其股票價格消息之明確時點／49
　　壹、比較法觀察／50
　　貳、本案裁判評析／53
　第五節　內線交易之犯罪所得計算／56
　　壹、比較法觀察／58
　　貳、本案裁判評析／60
　第六節　結　語／63

第四章　操縱股價刑事責任裁判評析──以「而有影響市場價格或市場秩序之虞」為中心／胡韶雯
　第一節　引　言／67
　第二節　證交法第155條第1項第4款之立法沿革／67
　第三節　美國1934年證券交易法第9條第(a)項第(2)款／71
　第四節　抽象具體危險犯／73
　第五節　我國司法裁判之實務見解／77
　第六節　結　語／81

第五章　證券交易法財報不實裁判評析／郭大維
　第一節　引　言／84
　第二節　本案事實概要與歷審判決理由／85
　　壹、本案事實概要／85
　　貳、臺灣臺北地方法院102年度金重訴字第7號刑事判決／87
　　參、臺灣高等法院103年度金上重訴字第29號刑事判決／89
　　肆、最高法院106年度台上字第27號刑事判決／93
　第三節　證交法關於財報不實刑事責任之規範問題／96
　　壹、財務報告之意涵／96
　　貳、證交法第171條第1項第1款與第174條第1項第5款之適用疑義／97
　　參、法條構成要件是否具重大性要件之疑義／100
　第四節　結　語／104

第六章　證券交易法特別背信罪裁判評析／蔡鐘慶
　第一節　引　言／107
　第二節　我國證交法特別背信罪相關規範／108
　　壹、證交法特別背信罪制定之沿革／108
　　貳、2000年增訂不合營業常規條文與理由／109
　　參、2004年增訂特別背信罪之規定／109
　　肆、2011年修正特別背信罪之規定／111
　第三節　證交法特別背信罪重要裁判評析／112
　　壹、慶豐集團案／112
　　貳、協和國際多媒體案／122
　　參、赤崁科技案／122
　　肆、博達案／123
　　伍、佳大世界案／124
　　陸、小　結／125
　第四節　證交法特別背信罪之檢討／126
　　壹、不合營業常規與背信罪之關係／126
　　貳、不合營業常規罪與虛假交易之關係／127
　　參、證交法中不合營業常規與特別背信罪之檢討／129
　　肆、特別背信罪中致公司遭受損害達新臺幣500萬元要件／130
　　伍、犯罪所得逾1億元之加重規定／132
　　陸、犯罪所得如何認定／136
　　柒、小　結／138
　第五節　結　語／140

第七章　結　論／謝哲勝／143

索　引／145

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