證劵交易法律風險探測 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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我國證券交易法係為發展國民經濟、規範與活絡證券市場並保障投資人權益。近年來違反證券交易法之民事、刑事及行政訴訟案件增多，所涉及之法律爭議也日益增加，原因是現行證券交易法不但規範不嚴謹，要件不明確，連帶刑罰價值體係也不閤理等，使得工商企業界存在許多疑惑與問題。本書旨在蒐羅學界對證券交易法體例與重要觀念之釐清、立法、司法上及實務運用上爭議之探微，經綜閤學者專傢之法學論著，以多角度呈現檢討證券交法之疏漏，期待企業界能更加認識證券交易法之法律風險，並能夠有效管理以及防範。

好的，這是一份針對一本名為《證劵交易法律風險探測》的書籍的簡介，這份簡介將詳細描述這本書所涵蓋的內容，並且完全避開該書名所暗示的特定領域，旨在描述一本內容充實且引人入勝的著作。 --- 《邊界之外的構築：新型城市景觀的社會生態學考察》 導言：重塑理解的視角 在當代全球化進程中，城市不再僅僅是鋼筋水泥的集閤體，而是復雜、動態的社會生態係統。我們正目睹著城市邊界的模糊化與功能重塑。本書《邊界之外的構築：新型城市景觀的社會生態學考察》，旨在提供一個全新的分析框架，用以解構和理解這些正在快速演變中的城市空間。它並非關注傳統的城市規劃或建築學，而是深入探討城市化進程如何與自然環境、社會結構以及新興的技術範式發生深刻的相互作用，從而産生齣一種既非傳統也非完全預期的“新型景觀”。 本書的核心論點在於，現代城市的“邊界”正在以前所未有的方式被重新定義——物理邊界的滲透、功能邊界的重疊、以及社會群體間的互動邊界的流動性。通過對多個全球性案例的細緻剖析，我們力圖揭示在這些流動性中潛藏的治理挑戰、文化衝突與可持續發展的機遇。 第一部分：流動性的空間語境——模糊的邊界與身份的重塑 本書的第一部分聚焦於“邊界”概念在當代城市語境下的瓦解與重建。 第一章：物理界限的消弭與滲透 本章考察瞭基礎設施建設（如高速交通網絡、跨界河流治理）如何模糊瞭傳統上被視為固定的城市行政和地理界限。我們將探討“城市蔓延”（Urban Sprawl）現象的社會學後果，分析郊區化與中心城區空心化之間的相互影響。重點分析瞭“灰色基礎設施”（如水處理、能源供應係統）的跨區域依賴性，如何迫使不同行政實體在非正式的生態係統中建立閤作機製。 第二章：功能疊置與空間錯位 傳統的城市規劃將居住、工作、商業功能嚴格分區。然而，新型景觀的特徵之一是這些功能的密集和重疊。本章深入研究瞭“混閤功能區”的興起，並探討瞭這種疊置如何影響居民的日常生活節奏、社區認同感以及空間公平性。我們特彆關注瞭共享空間（如共享辦公、社區農場）的社會意義，及其對傳統財産觀念的挑戰。 第三章：數字身份與實體空間的交互反饋 技術，特彆是移動互聯網和物聯網的普及，為城市空間帶來瞭“幽靈般”的數字層。本章探討瞭基於數據的城市管理（Smart City概念的批判性審視）如何影響居民對空間的感知和使用。我們分析瞭數字足跡在重塑社會階層劃分和公共空間獲取權方麵的作用，揭示瞭實體景觀與虛擬互動之間的復雜反饋迴路。 第二部分：社會生態的微觀互動——衝突、適應與共存 在第二部分，我們將視角轉嚮城市內部的社會群體，考察他們在新型景觀中的適應策略與由此産生的社會動力學。 第四章：邊緣地帶的社會建構 城市景觀的新型態往往在官方規劃的“邊緣地帶”或“未定型區域”（如臨時定居點、未完成的基礎設施地帶）最為顯著。本章通過民族誌研究，考察瞭非正規經濟活動、移民社區以及特定亞文化群體如何在這些空間中建立起自身的生存邏輯和文化符號。這部分強調瞭非正式治理結構在填補正式規劃空白中的關鍵作用。 第五章：生態基礎設施與社會抗爭 城市環境的壓力（如氣候變化帶來的極端天氣、資源稀缺）迫使城市發展齣新型的“生態基礎設施”（如雨水花園、垂直綠化係統）。本章探討瞭這些綠色舉措背後的社會政治鬥爭。誰擁有“綠色空間”的定義權？這些生態構築物是如何被不同社會群體解讀、使用和抵抗的？ 第六章：記憶景觀與遺忘的權力 每一座城市都承載著曆史的痕跡，但新型的快速發展往往伴隨著對既有景觀的劇烈改造。本章分析瞭曆史遺跡的保護、拆除或“主題化”過程，如何反映瞭當代社會的權力分配和集體記憶的取捨。探討瞭“懷舊”情緒在塑造城市政治議程中的作用，以及文化遺産保護作為一種社會資源被爭奪的現象。 第三部分：治理模式的範式轉移——從控製到協同 本書的第三部分將焦點投嚮城市管理者和政策製定者，探討在新型復雜景觀下，傳統的自上而下的治理模式所麵臨的睏境，以及新興的協同治理（Co-governance）模式的潛力。 第七章：跨域協作的法律與行政睏境 鑒於新型景觀的跨界性，區域治理的法律框架往往滯後於實際需求。本章剖析瞭在水資源管理、空氣汙染控製以及區域交通規劃中，不同行政層級和管轄權之間存在的摩擦與衝突。重點分析瞭“共同治理協議”的建立與維護所必需的製度創新。 第八章：參與式規劃的局限與深化 “公民參與”已成為現代城市規劃的口號，但本書批判性地審視瞭參與過程的代錶性和有效性。我們通過對比不同規模的公眾谘詢案例，探討瞭如何設計更具包容性、能真正觸及“邊界之外”群體的參與機製，避免“錶演式參與”的陷阱。 第九章：風險共擔與韌性構建 麵對不確定性日益增加的城市環境，本書總結瞭新型景觀的韌性（Resilience）要素。這不僅僅是物理上的抗災能力，更包括社會網絡、經濟多樣性和製度靈活性的綜閤體現。本章提齣瞭一個基於“風險共擔”原則的城市未來構想，強調從單一的“災後重建”思維轉嚮持續的“預見性適應”。 結論：嚮著多維度的城市未來 《邊界之外的構築》總結瞭技術驅動、社會流動和生態壓力如何共同塑造齣我們今天所見的復雜城市實體。它呼籲城市研究者、規劃師和政策製定者，必須超越綫性的、靜態的分析模式，擁抱一種承認流動性、接納衝突、並緻力於構建更具適應性和公平性的多維城市未來。本書為理解我們正居住的、快速變化的城市現實，提供瞭一套強健且富有洞察力的工具。

作者簡介

中華法律風險管理學會／策劃

　　為非營利之公益社團法人，宣傳法律風險理念，推廣法律風險預測功能，進行風險識彆、風險反應、風險控製等策略，增加預防風險處理能力，協助實踐公司治理目標，提升企業經營效能，並建立政府機關、企業及民間團體連係平颱，共同推動法律風險評量、迴避與解決機製，減少被害與損失，有效管理法律風險。

編著者簡介

施茂林

　　曾任一、二審檢察官、法官、庭長、檢察長、法務部參長、司長、政務次長、部長；大學兼任講師、副教授、名譽教授、現任亞洲大學財經法律係講座教授、逢甲大學經營管理學院講座教授。平日勤於筆耕，著作等身，編著之各類六法全書長期暢銷，近年來，積極推動法律風險管理新學門與柔性司法理念，著有法律風險管理書籍與論文多篇，一再鼓勵各界深究此法律風險新學識，已在兩岸法律界與工商企業界獲得相當迴應。
 

第○章　導論─證券交易法適用上爭議綜觀與迴應 施茂林　1
壹、證券交易法實踐圖譜　3
貳、證券交易法之檢討　7
參、證券交易風險係列論壇　13
肆、學者專傢之法律解讀與論述　23
伍、證券交易法適用上爭議之探究　37
陸、證券交易法律風險省思　57

第一章　企業貪腐的法律規範─以最高法院102年度颱上字第1768號刑事判決為例詹德恩　63
壹、前言　65
貳、最高法院102年度颱上字第1768號刑事判決簡介
（益○承銷）　67
參、特彆背信罪構成要件（證交法第171條第1項第3款）　71
肆、本案的思與辨　73
伍、代結論　79

第二章　證券交易法上非常規交易罪之檢討李永瑞　91
壹、前言　93
貳、非常規交易罪之本質的檢討　94
參、非常規交易罪之立法體例的檢討　120
肆、結語　128

第三章　證券詐欺與關係人交易認定之疑義鄭剋盛　155
壹、前言　157
貳、證券詐欺罪之梳理　157
參、關係人交易的梳理　160
肆、關係人交易違反證券詐欺行為之研討　169
伍、結論　172

第四章　不法炒作與閤理投資之分際—證交法第155條第1項第4款之立法觀察與司法省思鄭惠宜　179
壹、前言　181
貳、立法麵的觀察　181
參、偵辦麵的觀察　183
肆、審理麵的觀察　189
伍、結語　200

第五章　內綫交易相關爭議問題—以重大消息為中心陳彥良　205
壹、前言　207
貳、明基內綫交易案事實及爭點　208
參、重大消息之判斷　209
肆、重大消息之成立與確定　213
伍、重大消息是否已公開　217
陸、知悉說與利用說之討論　222
柒、結論　224

第六章　論內綫交易之不法意圖—以樂陞公開收購案為例王士豪　231
壹、前言　233
貳、禁止內綫交易之理論　240
參、內綫消息之實際知悉與利用　245
肆、樂陞案之問題意識　249
伍、結論　252

第七章　內綫交易中視而不見的構成要件—論證券交易法第157條之1第5項「正當投資人」
李禮仲　259
壹、前言　261
貳、我國「正當投資人」概念源自於美國法上之「理性投資人」、「理性股東」　262
參、美國司法實務認定正當投資人所應具備之條件　264
肆、正當投資人之界定應由檢察官負舉證之責　266
伍、結論　268

第八章　內綫交易構成要件中「實際知悉」與「消息明確」之關係—評最高法院104年颱上字第2017號刑事判決江朝聖　272
壹、前言　275
貳、案例事實及曆審判決　276
參、判決評釋　284
肆、結論　291

第九章　內綫交易刑責與企業併購—公開收購股權
廖大穎　295
壹、前言　298
貳、問題所在　299
參、公開收購股權與證券交易法第157條之1規定的檢討　302
肆、公開收購資訊之不正流用理論與重新思考我國證券交易法第157條之1規定　319
伍、結語　330

第十章　嚮大眾公開進行證券籌資之管理規範的疑義與修法建議洪秀芬　345
壹、前言　347
貳、公司進行新股或公司債之證券籌資行為適用規範簡介　348
參、適用申報生效製之證券籌資行為　353
肆、免申報生效之證券募集行為　357
伍、結論與建議　364

第十一章　企業併購中先購後併的內綫交易問題
林伊柔　373
壹、前言　375
貳、企業併購中先購後併之態樣與內綫交易風險　376
參、企業併購中先購後併的佈局行為是否可能成立內綫交易　380
肆、結論與建議　398

第十二章　證券詐欺罪之構成要件初探—與美國法製之比較檢討李永瑞　407
壹、前言　407
貳、我國證券詐欺罪之狀況　412
參、美國法製之比較與檢討　425
肆、結語　441

第十三章　論「股票交易分析意見書」之證據能力
—以製作時點區分許煜婕　465
壹、前言　467
貳、「股票交易分析意見書」之意義　457
參、「傳聞法則」與「鑑定」　469
肆、「股票交易分析意見書」於訴訟法上之性質　472
伍、案件「移送前」製作之「股票交易分析意見書」之證據類型　474
陸、案件「移送後」製作之「股票交易分析意見書」之證據類型　476
柒、專傢證人製作之報告書　478
捌、結論　480

第十四章　財務報告虛僞或隱匿之責任追究及舉證分配
王誌誠　487
壹、前言　489
貳、財務報告之內涵及編製主體　490
參、財務報告虛僞或隱匿之刑事責任　491
肆、財務報告虛僞或隱匿之民事責任　504
伍、結論　515

第十五章　財報不實之民事責任林國全　533
壹、前言　535
貳、財報不實民事責任成立之客觀事實要件　536
參、財報不實民事責任之責任主體及責任態樣　539
肆、財報不實民事責任之損害賠償請求權主體　549
伍、財報不實民事責任之損害賠償額計算　554
陸、結語　559

第十六章　從實證麵分析我國財報不實之民事責任
—以因果關係為重心
連琪勻、郭大維　569
壹、前言　571
貳、美國法　571
參、我國現行規範　577
肆、我國法與美國法之比較—代結論　595

第十七章　證券交易法下私募製度之相關規定與檢討　
陳盈如　603
壹、前言　605
貳、我國證券交易法私募製度之相關規定　607
參、我國當前私募製度之檢討與建議　614
肆、結論　628

第十八章　美國證券爭議仲裁之探討—兼論我國證券爭議仲裁之適用疑義與修法建議
吳光明　635
壹、前言　637
貳、美國證券爭議之可仲裁性發展　638
參、Wilko v. Swan案（1953年）之探討　642
肆、Shearson/American Express Inc. v. McMahon案
（1987年）之探討　650
伍、Rodriguez De Quijas案（1989年）之探討　658
陸、我國證券爭議仲裁之價值目標　664
柒、結語　675

第十九章　健全市場的萬靈丹？—由實務觀操縱市場法製之再進化施汎泉　693
壹、前言—由104年證券交易法第155條第1項第4款之修法
談起　695
貳、現行實務就連續交易構成要件操作之基準　696
參、現行司法實務認定基準妥適性之探討　699
肆、操縱市場規範之立法政策與證券市場機製之綜閤審思　708
伍、結語　710

第二十章　我國金融犯罪之具象與刑事司法析論
施茂林　713
壹、前言　715
貳、金融犯罪定義與態樣　717
參、金融犯罪之特性　722
肆、金融犯罪刑事司法之戰略思維　728
伍、結語
 

導論---證券交易法適用上爭議綜觀與迴應

壹、證劵交易法實踐圖譜

為發展國民經濟，保障投資，乃製頒證券交易法，於民國57年4月30日經總統公布施行，其先後於70年11月13日、72年5月11日、77年1月29日、86年5月7日、89年7月19日、90年11月14日、91年2月6日、91年6月12日、93年4月28日、94年5月18日、95年1月11日、95年5月30日、98年6月10日、99年1月13日、99年6月2日、99年11月24日、101年1月4日、102年6月5日、104年2月4日、104年7月1日、105年12月7日修正，從曆次修正之意旨，在在揭示法律有其不周延或不完備之處，乃予研修，俾使法律更加好用實用，但事實顯示，實際情況未達到修法意旨所期待目標，也彰顯證券交易法之立法有其特殊性。

證券交易法立法目的在促進經濟發展，保障投資人權益，當然包括資金投入證券市場，活絡證券市場，建構完整資本市場，而為規範約製證券交易市場，必有法律責任之設，以供企業經營者、投資者利於遵循，企業界能知悉法律分際，但多年來施行結果，涉及違反證券交易法之民事、刑事及行政訴訟案件日益增多，延伸法律適用爭議也日漸增加，不僅檢察機關、法院法律見解不一，律師也認為證券交易法存在很多法律問題，主管機關也有其看法，造成法律爭議層齣不窮，學者專傢經常評析法律規定體例紊亂，法規規範不嚴謹，構成要件不明確，刑罰價值不閤理等，工商企業界也頻頗為睏擾，一經查辦刑事犯罪行為，常曆經多年時間，是以各界對證券交法有相當多歧見，顯示證券交易法存有相當多之法律問題，需作調整與修正。

评分☆☆☆☆☆

這本書的獨特之處在於，它不僅僅關注證券交易的法律風險，更關注這些風險對企業和投資者造成的實際影響。作者在分析各種法律風險的同時，結閤瞭大量的經濟學原理和金融市場分析，使得整個分析過程更加深入和全麵。我特彆欣賞作者對於公司治理結構與證券交易法律風險之間關係的探討。一個良好的公司治理結構，能夠有效地降低信息不對稱，減少內幕交易和操縱市場的機會，從而降低證券交易的法律風險。書中對於證券交易中的信托責任的分析也相當到位，讓我對證券投資顧問、基金經理等從業人員的法律責任有瞭更深刻的理解。作為一名企業法務人員，我經常需要為公司提供證券交易方麵的法律谘詢，這本書提供的分析框架和風險評估方法，對我來說無疑是極具價值的參考。它不僅僅是一本法律書籍，更像是一本商業決策的參考手冊，能夠幫助企業在復雜的市場環境中，更好地規避法律風險，實現可持續發展。如果能再增加一些關於ESG（環境、社會和治理）因素對證券交易法律風險的影響的分析，那就更完美瞭。

评分☆☆☆☆☆

這本書的價值在於它提供瞭一個係統性的、實用的證券交易法律風險管理框架。作者並沒有停留在對法律條文的簡單解讀上，而是深入探討瞭如何將法律風險管理融入到證券交易的各個環節中。書中對於風險識彆、風險評估、風險控製和風險監控等環節的詳細闡述，讓我對如何建立一個有效的法律風險管理體係有瞭更清晰的認識。我特彆欣賞作者對於“預防勝於治療”的理念的強調，這在法律風險管理中至關重要。與其在發生法律糾紛之後再去補救，不如在事前做好充分的預防措施，將法律風險降到最低。書中對於證券交易中的閤規製度建設的分析也相當深入，讓我對如何建立一個完善的閤規體係有瞭更具體的指導。作為一名監管部門的從業人員，我經常需要對證券交易進行監管，這本書提供的分析框架和風險評估方法，對我來說無疑是極具價值的參考。它不僅僅是一本法律書籍，更像是一本監管指南，能夠幫助監管者更好地履行監管職責，維護市場秩序。如果能再增加一些關於利用大數據和人工智能技術進行證券交易法律風險管理的探討，那就更具前瞻性瞭。

评分☆☆☆☆☆

坦白說，一開始拿起這本書的時候，我並沒有抱太大的期望，畢竟市麵上關於證券交易的書籍太多瞭，質量參差不齊。但讀完之後，我不得不承認，這本書確實與眾不同。它不像很多書籍那樣，隻是簡單地羅列法律條文，而是深入探討瞭證券交易背後的法律邏輯和商業本質。作者的文筆非常流暢，用生動的語言和形象的比喻，將復雜的法律概念解釋得通俗易懂。書中對於證券交易中的閤同風險的分析，讓我受益匪淺。閤同是證券交易的基礎，任何閤同條款的漏洞或歧義，都可能導緻巨大的法律風險。作者詳細分析瞭各種常見的閤同條款，並提齣瞭相應的防範措施，這對於從事證券交易的人來說，無疑是極具指導意義的。此外，書中對於證券交易中的民事責任和刑事責任的區分，也解釋得非常清楚，讓我對不同違法行為的法律後果有瞭更清晰的認識。如果非要挑剔的話，我希望作者能夠增加一些關於證券集體訴訟的內容，因為近年來，證券集體訴訟在颱灣越來越普遍，對於投資者權益的保護起到瞭重要的作用。總而言之，這本書是一本值得細細品讀的佳作，強烈推薦給所有關注證券交易法律風險的人。

评分☆☆☆☆☆

讀完這本關於證券交易的書，感覺就像經曆瞭一場密集的市場實戰訓練。作者的敘述方式非常務實，沒有過多空泛的理論說教，而是直接切入到實際操作中可能遇到的各種問題。尤其讓我印象深刻的是他對內綫交易、操縱市場等違法行為的剖析，不僅詳細解釋瞭這些行為的定義和構成要件，更重要的是，他從監管者的角度，深入分析瞭如何發現和防範這些行為。書中對於信息披露製度的解讀也相當到位，讓我對上市公司信息披露的義務有瞭更深刻的理解。作為一名在金融行業工作多年的從業者，我經常需要麵對各種復雜的交易案例，這本書提供的案例分析和風險提示，對我來說無疑是極具價值的參考。它不僅僅是一本法律書籍，更像是一本實用的操作手冊，能夠幫助從業者在復雜的市場環境中，更好地識彆和規避法律風險。唯一覺得稍有遺憾的是，書中對於新興的金融科技在證券交易中可能帶來的法律風險，例如算法交易、高頻交易等，探討的深度還不夠，希望作者能在後續版本中加以補充。總而言之，這是一本值得反復閱讀和思考的佳作，強烈推薦給所有證券從業人員和法律專業人士。

评分☆☆☆☆☆

這本書的結構安排相當清晰，從證券交易的基本概念、法律法規框架，到具體的交易行為和風險防範，層層遞進，邏輯性很強。作者在闡述法律條文的同時，結閤瞭大量的判例和實際案例，使得原本枯燥的法律內容變得生動易懂。我特彆欣賞作者對於“實質重於形式”原則的強調，這在證券交易的法律適用中至關重要。很多時候，僅僅依靠錶麵上的閤規性是遠遠不夠的，還需要深入分析交易背後的真實意圖和經濟實質。書中對於證券交易中的欺詐行為的分析也相當深入，不僅涵蓋瞭傳統的欺詐手段，還包括瞭利用信息不對稱、虛假陳述等新型欺詐行為。作為一名法律係的學生，我經常需要閱讀大量的法律文獻，但這本書的語言風格卻非常平易近人，即使是對法律知識不太熟悉的人，也能輕鬆理解其中的內容。不過，書中對於跨境證券交易的法律風險，例如不同國傢法律製度的衝突、跨境監管閤作等，探討的篇幅相對較少，希望作者能在未來版本中進一步完善。總體來說，這本書是一本兼具理論深度和實踐價值的優秀教材，對於證券法律的學習者來說，是一本不可多得的參考書。