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隨著金融商品推陳出新，金融法制也面臨新挑戰。為使讀者了解金融法全貌，本書力邀學界與律師界專家，有系統地說明銀行、證券、期貨、信託、保險、票券等基礎金融法規。

　　闡明嶄新特別法，如金融資產與不動產證券化、金融機構合併、存款保險與金融重建等。本書亦解析金融監理、金控公司、投資人保護、國際金融交易等相關法制，以拓展宏觀視野。
　　
　　金融法向為各界亟欲了解卻不得其門而入之艱深領域，本書兼具教科書與工具書功能，對有志於一窺金融法堂奧者誠屬不可或缺之簡明手冊。
　　
　　本版依據銀行法、證券交易法、保險法、金融機構合併法最新修正更新內容。

作者簡介

王文宇

　　學　歷
　　美國史丹福大學法學博士
　　美國哥倫比亞大學法學碩士
　　國立台灣大學法學士、法學碩士

　　經　歷
　　美國紐約華爾街Sullivan & Cromwell法律事務所律師
　　台北理律法律事務所律師
　　國立台灣大學法律學院企業與金融法研究中心主任
　　美國史丹佛大學法學院、哥倫比亞大學法學院客座教授
　　北京清華大學法學院客座教授
　　公、民營企業獨立董事與監察人

　　現　職
　　國立台灣大學法律學院教授
　　亞洲法經濟學學會（AsLEA）會長
　　國際比較法學會（IACL）台灣召集人
　　國立台灣大學法律學院比較法研究中心主任

林仁光

　　學　歷
　　美國杜克大學法學博士
　　美國杜克大學法學碩士
　　美國波士頓大學銀行法法學碩士
　　東吳大學法學士

　　經　歷
　　美國杜克大學法學院「杜克比較法暨國際法學報」編輯
　　國立警察大學法律學研究所兼任助理教授
　　世新大學法律學系專任助理教授、副教授
　　國立台灣大學法律學院專任助理教授、副教授
　　東吳大學法律學系兼任助理教授、副教授、教授
　　金融監督管理委員會訴願會委員
　　財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心董事、調處委員
　　台灣法學會財經法委員會主任委員

　　現　職
　　國立台灣大學法律學院教授

林繼恆

　　學　歷
　　國立政治大學法律研究所博士
　　東吳大學法律研究所碩士
　　國立台灣大學法律系學士

　　經　歷
　　中華民國銀行公會法律顧問
　　理律法律事務所資深律師
　　國際通商法律事務所律師
　　東吳大學法律研究所副教授
　　行政院經濟建設委員會法規小組副研究員
　
　　現　職
　　恆業法律事務所主持律師
　　兆豐金融控股股份有限公司獨立董事
　　行政院國家發展基金投資評估審議委員
　　中央存款保險公司保險費率及處理問題要保機構諮詢委員

林國全

　　學　歷
　　日本神戶大學法學博士
　　日本神戶大學法學碩士
　　國立政治大學法學士
　
　　經　歷
　　淡江大學公共行政系副教授
　　行政院金融監督管理委員會專任委員

　　現　職
　　國立政治大學法律學系教授
　
詹庭禎

　　學　歷
　　國立政治大學法學研究所博士
　　美國西北大學法學碩士
　　國立台北大學法學士

　　經　歷
　　台灣銀行辦事員
　　財政部證管會稽核
　　公平交易委員會科長
　　經濟部商業司副司長
　　行政院金融監督管理委員會法務處長
　　行政院金融監督管理委員會主任秘書
　　國立政治大學法研所兼任助理教授
　　行政院農委會農業金融局局長

　　現　職
　　金融監督管理委員會銀行局局長
　
王志誠

　　學　歷
　　國立政治大學法律學研究所博士
　　國立政治大學法律學研究所碩士
　　國立政治大學法律學士

　　經　歷
　　財政部金融局秘書、總核稿
　　東吳大學法學院兼任教授
　　臺灣科技大學管理學院兼任教授
　　臺灣證券交易所上市審議委員
　　證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員
　　金融研究發展基金委員
　　中央存款保險公司諮詢委員
　　財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心董事
　　財團法人金融消費評議中心董事
　
　　現　職
　　國立中正大學法學院教授

汪信君

　　學　歷
　　英國倫敦大學法學博士（CCLS）
　　國立政治大學保險研究所商學碩士
　　國立政治大學法律學士

　　現　職
　　國立台灣大學法律學院教授
　　NTU Law Review主編

黃銘傑

　　學　歷
　　日本國立一橋大學法學博士
　　日本國立一橋大學法學碩士
　　國立台灣大學法律學士

　　經　歷
　　日本國立一橋大學法學部助手
　　淡江大學日本研究所專任副教授
　　中原大學財經法律系教授兼系主任
　　國立政治大學智慧財產研究所兼任教授
　　國立交通大學科技法律研究所兼任教授

　　現　職
　　國立台灣大學法律學院教授

李禮仲

　　學　歷
　　美國威斯康辛州立大學法學博士（S.J.D.）
　　美國美利堅大學華盛頓法學院法學碩士（LL.M.）
　　美國波士頓大學金融與銀行法法學碩士（LL.M.）
　　東吳大學法學士（LL.B.）

　　經　歷
　　第七屆公平交易委員會委員
　　美國哥倫比亞大學法學院中國法律研究中心研究員
　　國立台北大學法學系兼任副教授
　　國立高雄大學法律學系兼任副教授
　　亞洲大學財經法律學系系主任
　　興國管理學院財經法律學系專任副教授兼系主任
 
　　現　職
　　國立台北商業大學會計資訊學系兼任副教授
　　國立台北商業大學連鎖加盟經營管理與法律研究中心執行長
　　世新大學法學院兼任副教授
　　國立台北商業技術學院會計資訊系兼任副教授
　　紐約大學世界貿易組織智慧財產權工作小組
　　英國財經犯罪防制法律月刊（Financial Crime Journal）國際編輯委員

游啟璋

　　學　歷
　　美國史丹福大學法學博士
　　美國史丹福大學法學碩士
　　國立政治大學法學碩士
　　國立政治大學法學士

　　經　歷
　　台灣板橋、宜蘭、花蓮地方法院法官
　　理律法律事務師合夥律師　　

　　現　職
　　長庚大學工商管理學系副教授
　　東吳大學法律研究所兼任副教授
　　財政部訴願審議委員會委員

廖大穎

　　學　歷
　　日本神戶大學法學博士
　　日本神戶大學法學碩士
　　國立台灣大學法律學士

　　經　歷
　　國立高雄第一科技大學金融系所副教授
　　國立成功大學法律學系暨研究所副教授
　　
　　現　職
　　國立中興大學法律學系暨研究所教授

康文彥

　　學　歷
　　麻省理工學院碩士
　　紐約大學碩士
　　哈佛大學法學碩士
　　國立台灣大學法律學士

　　經　歷
　　理律法律事務所資深律師
　　TMAT法律與政策委員會執行委員
　　台灣企業重建會理事

　　現　職
　　國際通商律師事務所資深合夥律師
　　哈佛校友會理事

九版序
序

第一章　金融法制與金融監理／王文宇
　第一節　前／言／1
　第二節　金融市場與金融法制／2
　第三節　金融監理之架構分析／8
　第四節　主要國家之金融監理模式／13
　第五節　代結論──從金融監理一元到金融規範一元／21

第二章　銀行法總則／林仁光
　第一節　導／讀／23
　第二節　銀行法規範體系之建立／26
　第三節　銀行之設立／34
　第四節　銀行業務之範圍及各種銀行業務之定義與規範／39
　第五節　銀行從事授信行為之規範／47
　第六節　銀行從事投資行為之規範／54
　第七節　銀行之變更、停業與解散／56
　第八節　存款保險制度／62
　第九節　銀行財務結構之規範／63
　第十節　銀行業之合併與金融控股公司之成立
　　　　　—銀行法、金融機構合併法與金融控股公司法之關係／67
　第十一節　金融監理制度之發展／71

第三章　銀行法分則／林繼恆
　第一節　商業銀行／73
　第二節　專業銀行／92
　第三節　信託投資公司／108
　第四節　外國銀行／116
　第五節　罰／則／120

第四章　證券交易法／林國全
　第一節　證交法之意義與主要內容／127
　第二節　企業財務業務資訊揭露制度／132
　第三節　發行市場之管理／141
　第四節　證券商／146
　第五節　證券交易所與櫃檯買賣中心／152
　第六節　證券市場相關事業／159
　第七節　證交法對發行公司之特別管理規範／161
　第八節　證交法對內部人持股之規範／168
　第九節　操縱價格行為之禁止／176
　第十節　公司治理之強化／178
　第十一節　外國公司／183

第五章　期貨交易法／詹庭禎
　第一節　國內外期貨市場發展沿革／187
　第二節　期貨交易與證券交易的差異／190
　第三節　期貨市場的參與者／191
　第四節　主管機關與期貨交易範圍／194
　第五節　期貨交易所與期貨結算機構／198
　第六節　期貨交易競價方式／201
　第七節　期貨業／203
　第八節　保證金／206
　第九節　監督與管理／209

第六章／共同基金與投信投顧法／王文宇
　第一節　共同基金與證券投資信託法制／213
　第二節　證券投資信託契約之性質及關係人／218
　第三節　證券投資信託之規範／222
　第四節　特殊型態之共同基金／226
　第五節　證券投資顧問事業／229
　第六節　全權委託投資業務／231
　第七節　代結論─金融交易規範之整合／234

第七章　信託法與信託業法／王志誠
　第一節　信託之意義及分類／237
　第二節　信託之成立／241
　第三節　信託財產與信託公示／243
　第四節　委託人之權利／246
　第五節　受益人之權利／247
　第六節　受託人之權責／248
　第七節　信託之監督機制／250
　第八節　信託關係之消滅／254
　第九節　公益信託／255
　第十節　商事信託之發展／257
　第十一節　信託業之發展史／262
　第十二節　信託業之基本概念／264
　第十三節　信託業之監控／277

第八章　保險法制／汪信君
　第一節　保險監理與經濟理論／287
　第二節　保險監理法制之目的與公共利益／290
　第三節　我國目前保險監理法令之概況／294

第九章　金融控股公司法／王文宇
　第一節　前言─立法背景／307
　第二節　金融跨業經營模式之比較／308
　第三節　總則─兼論公司治理架構／311
　第四節　組織之轉換及分割／314
　第五節　金融控股公司之業務／316
　第六節　金融控股公司之財務／319
　第七節　監督與罰則／321
　第八節　結／語／323

第十章　證券化基本原理／黃銘傑
　第一節　證券化的意義／325
　第二節　證券化之功效／333
　第三節　證券化的基本架構／337
　第四節　證券化參與人員及其角色定位／342
　第五節　證券化之未來／345

第十一章／金融資產暨不動產證券化法規／黃銘傑
　第一節　金融資產證券化條例／347
　第二節　不動產證券化條例／361

第十二章　存款保險條例／王志誠
　第一節　存款保險之基本概念／367
　第二節　存保公司／375
　第三節　存款保險之風險控管／380
　第四節　存款保險責任之履行／382
　第五節　最小成本處理原則與金融危機之因應／392

第十三章　金融重建基金設置及管理條例／王志誠
　第一節　金融重建基金之功能／397
　第二節　金融重建基金之財源／399
　第三節　金融重建基金之管理及運用／401
　第四節　金融重建基金管理會之組織／415
　第五節　金融重建基金管理會之地位／416
　第六節　後金融重建基金時代之金融危機處理問題／418

第十四章　金融機構合併法／李禮仲
　第一節　概／述／421
　第二節　立法目的與適用範圍／424
　第三節　本法之主管機關與職責／426
　第四節　合併之定義與同業合併原則／426
　第五節　因合併有逾越法令規定範圍者之調整期／430
　第六節　一般金融機構之合併程序／430
　第七節　基層金融機構自願合併之程序／434
　第八節　金融機構不良債權之受讓人／435
　第九節　規費及稅賦優惠之合併誘因／436
　第十節　概括承受或概括讓與之準用／438
　第十一節　結／論／439

第十五章　票券金融管理法／游啟璋
　第一節　緒／論／443
　第二節　貨幣市場工具／445
　第三節　貨幣市場／450
　第四節　票券集中保管及結算清算制度／453
　第五節　票券商與票券金融公司／453
　第六節　票券商的監督及管理／463
　第七節　票券金融商業同業公會／464
　第八節　罰／則／465

第十六章　農業金融法／李禮仲
　第一節　前言─立法背景／469
　第二節　主管機關與農業金融機構／470
　第三節　全國農業金庫之創設／472
　第四節　農、漁會信用部／477
　第五節　農業金融監理機構之監理業務／480
　第六節　問題農會漁會信用部之處理／482
　第七節　罰／則／484
　第八節　結／語／485

第十七章　證券投資人及期貨交易人保護法／廖大穎
　第一節　概／說／487
　第二節　法制緣由／494
　第三節　保護證券投資人及期貨交易人的法律設計／497
　第四節　小／結／514

第十八章　國際金融交易法規／康文彥
　第一節　海外存託憑證／515
　第二節　海外可轉換公司債／521
　第三節　國際債券／528

第十九章　金融消費者保護法／王文宇
　第一節　導／讀／537
　第二節　爭議處理機構之組織架構／539
　第三節　規範對象與標的／542
　第四節　金融服務業者之法定義務／545
　第五節　金融消費爭議處理程序／547
　第六節　結／語／552

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