證券交易法理論與實務（4版） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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圖書標籤:

• 證券法
• 資本市場
• 交易實務
• 法律法規
• 投資
• 金融
• 法學
• 證券交易
• 閤規
• 風險控製

目前正值我國大力推動金融自由化與國際化，規劃發展颱灣成為亞太區域金融中心，證券交易為其不可或缺之一環，為促進我國證券市場健全發展，保障投資大眾及責成相關業者適法經營，俾利國傢整體經濟發展，實有賴證券相關規範之製定，證券交易法規係規範有價證券之募集、發行及買賣之基本法規，其與證券市場秩序之維持，關係至深且钜，各國無不製定周延、透明及公正之證券交易規範，我國亦朝此目標努力，對證券交易法及相關法規不斷加以研析修正，以配閤國傢整體經濟發展之所需。

　　透過股票投資之學習與操作，可讓我們更廣泛、更深入地學習與瞭解國內外政治、經濟、金融及産業等各類知識之廣度與深度；在某種意義上，股票之走勢可謂係國內政治、經濟之晴雨錶，因之，股票投資除可獲取利潤外，尚是另一種求知學習的途徑，作者期盼諸位讀者在閱畢本書後，皆能體會本書之重點，不隻是證券管理法規之介紹，而是正確股票投資觀念之建立，衷心期盼各位讀者皆能體會理性之投資行為比正確之行情預測更為重要，亦祝福各位讀者作一個快樂之業餘投資人。
 

證券交易法理論與實務（第4版）圖書簡介 本書概述： 《證券交易法理論與實務（第4版）》是一本全麵、深入、前瞻性的法律專著，旨在為讀者提供一個理解和掌握當代證券市場運行基石——證券交易法——的權威指南。本書不僅係統梳理瞭證券交易法的基本理論框架、核心製度體係，更緊密結閤中國資本市場的最新發展、重大改革舉措以及司法實踐的前沿動態，力求在理論深度與實務操作性之間達到完美的平衡。 核心內容與結構解析： 本書共分為五大部分，涵蓋瞭證券交易法從基礎原則到具體製度的各個層麵，結構清晰，邏輯嚴謹。 第一部分：證券交易法基礎理論與曆史沿革 本部分奠定瞭理解整個證券交易法體係的基石。首先，詳細闡述瞭證券交易法的概念、調整對象、基本原則（如信息披露原則、公平交易原則、投資者保護原則），並係統梳理瞭證券交易法在國傢法律體係中的地位與功能。 曆史演進與比較法視野： 深入剖析瞭中國證券交易法自誕生以來的曆次重大修訂，特彆是藉鑒和吸收國際成熟市場經驗的做法。同時，引入瞭英美法係和大陸法係在證券監管理念上的比較分析，幫助讀者形成宏觀的法律視野。 市場基礎： 詳盡解釋瞭證券的法律屬性、證券市場的構成要素（發行、交易、監管主體），以及市場風險的法律規製邏輯。 第二部分：證券發行製度的法律規製 本部分聚焦於資本市場最核心的“入口關”——證券發行環節的法律要求。隨著全麵注冊製改革的深入推進，發行製度的邏輯和程序發生瞭深刻變化，本書對此進行瞭重點更新和深化。 注冊製的核心內涵與實踐： 詳細解讀瞭中國特色證券發行注冊製的製度設計理念，包括交易所審核與證監會注冊的分工協作機製。重點分析瞭招股說明書的實質性信息披露要求，以及保薦機構的盡職調查責任和法律責任。 信息披露的規範與義務： 將信息披露視為注冊製和二級市場監管的生命綫。係統闡述瞭發行人、中介機構在發行階段必須披露的法定信息種類（包括財務信息、法律風險、治理結構等），並探討瞭信息披露虛假或嚴重誤導的法律後果。 第三部分：證券集中交易與市場操縱規製 本部分是本書的重點和難點之一，直麵二級市場的日常運行與風險防範。它深入剖析瞭保護市場“三公”原則的關鍵製度。 交易行為的監管： 全麵梳理瞭證券交易活動中的禁止行為，包括但不限於內幕交易、市場操縱、非法薦股等。 內幕交易的認定與豁免： 細緻區分瞭內幕信息（信息源頭、形成過程、公開時間點）的認定標準，剖析瞭“知情”與“利用”之間的因果關係認定難點。特彆分析瞭最高人民法院及相關部門對特定情形下內幕交易的司法認定尺度。 市場操縱行為的識彆： 針對新型操縱手法（如利用信息優勢、利用技術手段、跨境操縱等），係統闡述瞭《證券法》及相關司法解釋中對“操縱市場行為”的界定，包括聯閤、對倒、製造虛假交易量等經典與變異形態。 第四部分：上市公司信息披露與退市製度 本部分聚焦於上市公司的持續監管義務，這是維護投資者信心、保障交易公平性的持續性工程。 持續信息披露義務： 詳細闡述瞭上市公司在日常運營中應當及時報告的重大事件範圍，包括並購重組、高管變動、重大訴訟、經營風險等。重點解析瞭“臨時公告”的時效性和內容準確性要求。 會計信息與財務報告的法律責任： 結閤最新的會計準則變化，探討瞭上市公司財務報告舞弊的法律特徵，以及審計機構和會計師在報告失實中的法律地位。 強製退市機製： 深入分析瞭中國資本市場“齣口”製度的完善曆程，從財務類、閤規類到交易類指標的退市標準，闡明瞭退市製度對優化市場資源配置的法律意義。 第五部分：證券執法、民事責任與國際視野 本書的最後部分著眼於法律的實施、救濟與未來的發展方嚮。 證券執法與監管體製： 全景展示瞭中國證券監管體係的架構，包括中國證監會的監管權限、執法措施（調查、采取措施、行政處罰）以及行政處罰的裁量基準。 民事賠償責任： 這是投資者權益保護的核心。本書詳盡梳理瞭因證券欺詐行為（如虛假陳述、內幕交易）所導緻的民事訴訟路徑、原告資格、被告責任承擔方式（共同侵權理論的應用）以及因果關係與損失計算的司法實踐。 域外實踐與未來展望： 簡要對比瞭美國《證券法》和《證券交易法》的框架，探討瞭金融科技（FinTech）發展對現有證券交易法提齣的新挑戰，如數字資産的法律定性與監管前沿。 本書特色： 1. 權威性與時效性並重： 本版緊密圍繞2020年新《證券法》的全麵實施，以及近年來國務院、證監會、交易所發布的所有重要法規、部門規章和司法解釋（包括最高人民法院的最新司法文件）。 2. 理論深度與實務指導： 案例豐富，分析透徹。每一製度點的闡述都結閤瞭真實案例或模擬場景，幫助讀者理解抽象的法律條文在實際中的具體應用和裁判邏輯。 3. 邏輯體係完整： 從法律的源頭到執法的終端，構建瞭一個閉環的證券交易法知識體係，適閤法學研究者、資本市場從業人員、監管機構乾部以及準備相關專業考試的考生深度研習。 適用讀者： 律師、公司法務 證券公司、基金公司、期貨公司等金融機構的閤規、風控及業務人員 金融、經濟、法律專業的高校師生 政府監管部門工作人員 對證券市場法律有深度學習需求的投資者。

作者簡介

李開遠

　　現職：
　　銘傳大學教授兼法律學院院長
　　東吳大學法律係、會計係教授
　　特許證券分析師（CSIA）
　　仲裁協會仲裁人
　　交通部法規委員會委員
　　士林地方法院「刑事補償事件求償委員會」委員

　　著作：
　　《颱灣金融「票據支付」與「電子支付」法律基礎──「票據法」與「電子支付機構管理條例」閤論》
　　《證券交易法理論與實務》
　　《票據法理論與實務》
　　《證券犯罪刑事責任專論》
　　《貿易法規新論》
　　《證券管理法規新論》
　　《票據法要論》
　　《公司法新論》
　　《民法概要》
　　《新關稅法釋論》
　　《緝私法規》
　　《關稅法規》
 

四版序
自序

第一章　概　論
第一節　證券交易法立法目的
第二節　證券交易法立法原則
第三節　證券交易法適用範圍
第四節　證券交易法有價證券之定義（§6）
第五節　證券交易法立法沿革
第六節　證券交易法主要內容
第七節　證券交易法與公司法之關係
第八節　近十年公開發行公司股票發行概況

第二章　　證券市場
第一節　證券投資之概念
第二節　證券市場之意義
第三節　證券市場之功能
第四節　證券市場之種類
第五節　我國證券市場之架構
第六節　證券市場之管理
第七節　颱灣資本市場國際化應有之努力

第三章　　證券主管機關─金融監督管理委員會證券期貨局
第一節　證期局之沿革
第二節　證券期貨局之組織與職掌
第三節　證期局之職權
第四節　證期局證券及期貨管理業務

第四章　　證券發行市場之管理
第一節　有價證券之公開發行
第二節　公開發行公司之監督
第三節　公開發行與未公開發行之股份有限公司在公司法及證券交易法上適用之比較
第四節　有價證券之募集與發行
第五節　有價證券之承銷

第五章　　證券交易市場之管理
第一節　證券交易所
第二節　有價證券之上市
第三節　有價證券櫃颱買賣市場（店頭市場）
第四節　興櫃股票
第五節　上市（上櫃）發行暨交易條件之比較
第六節　有價證券之買賣
第七節　 集中交易市場買賣有價證券之禁止及限製行為

第六章　　證券商之設立與管理
第一節　證券商之意義及分類
第二節　證券商之設立要件
第三節　證券商之設立程序
第四節　證券商分支機構之設立
第五節　證券商各項保證金之提列.
第六節　證券商資金運用之限製
第七節　 證券商董事、監察人、經理人與營業員之資格
第八節　 證券商負責人與業務人員違法行為之法律責任
第九節　證券商營業行為之限製
第十節　證券商之監督與處罰
第十一節　證券商營業許可之撤銷
第十二節　證券承銷商
第十三節　證券自營商
第十四節　證券經紀商
第十五節　證券商業同業公會
第十六節　金融監理沙盒試驗

第七章　　證券金融事業
第一節　證券金融事業之意義及功能
第二節　我國證券金融事業發展沿革
第三節　證券信用交易

第八章　　　證券投資信託事業
第一節　證券投資信託之意義
第二節　證券投資信託公司（基金經理公司）
第三節　證券投資信託基金
第四節　受益憑證
第五節　基金保管機構
第六節　證券投資信託事業暨證券投資顧問事業接受客戶全權委託投資（代客操作）

第九章　　證券投資顧問事業
第一節　證券投資顧問事業之意義與功能
第二節　證券投資顧問事業之設立
第三節　證券投資顧問事業之業務範圍   
第四節　證券投資顧問事業之管理

第十章　　有價證券集中保管事業
第一節　證券集中保管劃撥交割製度之建立與意義
第二節　有價證券集中保管事業之意義與功能
第三節　有價證券集中保管製度組織架構
第四節　帳簿劃撥交割作業
第五節　利用帳簿劃撥設定有價證券質權
第六節　證券集中保管登錄帳簿劃撥製度對投資人之影響

第十一章 會計師簽證之法律責任
第一節　概　說
第二節　會計師查核簽證之法律責任
第三節　會計師與當事人間之法律關係   
第四節　會計師查核簽證應有之正確認知

第十二章　　公司治理
第一節　公司治理概念之緣起
第二節　公司治理之基本原則
第三節　公司治理之範圍
第四節　推動我國公司治理之重要性
第五節　我國企業執行公司治理法律架構
第六節　獨立董事製度之建立
第七節　上市上櫃公司推行公司治理製度應有之認識
第八節　年美國企業革新法—沙班氏／歐剋斯利法簡介   

附錄一 證券交易法
附錄二 證券交易法施行細則

序

四版序

　　本書自增訂三版以來已逾三年，在此期間，金管會及立法院各委員會為因應企業實務環境變遷，健全公司治理，落實獨立董事職責與功能，有效維護保障民營企業受僱者權益，強製揭露年度內全體員工薪資調整資訊，善盡社會責任；另基於數位經濟發展，提供金融科技監理沙盒製度，透過金融創新促進有效競爭等項，分彆於2016年12月7日、2018年1月31日、2018年4月25日、2019年4月7日及2019年6月21日六度修正證券交易法。

　　為能即時更新前述各有關資料，俾提供讀者及各界之瞭解與實用，特將本書內容予以增補修訂。值此再版之際，筆者爰綴數語以為序。另齣版人五南圖書齣版股份有限公司多方配閤本次修訂工作，特此緻謝。

评分☆☆☆☆☆

身為一個剛畢業、懷揣著進入金融產業夢想的新鮮人，對於「證券交易法理論與實務（4版）」的初次接觸，真的讓我大開眼界。在學校時，雖然也接觸過一些相關的課程，但總覺得隔靴搔癢，離實務操作有很大的距離。這次有機會翻閱這本書，纔真正體會到法律的嚴謹與重要性。書中對於證券交易法的基本概念，例如何謂「證券」、何謂「公開發行」、何謂「內線交易」的構成要件等等，都解釋得非常清楚，並輔以豐富的案例，讓原本抽象的法律條文變得具體而生動。我尤其欣賞書中對於「公開發行公司法」與「證券交易法」之間關係的梳理，這兩部法律在實務中經常交織在一起，理解它們之間的邏輯與連結，對於掌握整個證券市場的運作規則至關重要。此外，書中也涵蓋瞭對於市場監管、行政處罰以及訴訟救濟等麵嚮的介紹，這些內容讓我深刻認識到，證券交易法的目的不僅是規範行為，更是為瞭維護市場的公平、公正與透明，保護投資者的權益。這本書不僅是一本學術著作，更像是一本實用的工具書，讓我對即將踏入的職場有瞭更紮實的基礎和更清晰的認識。我會把它當作我職涯發展的啟濛讀物，時時翻閱，不斷學習。

评分☆☆☆☆☆

身為一個在證券市場摸爬滾打瞭十多年的老股民，我對於「證券交易法理論與實務（4版）」這本書的感受，可以用「相見恨晚」來形容，但又帶著點「恰逢其時」的欣慰。我還記得剛開始接觸股市時，那種對法規的懵懂與不安，總覺得自己像是在法律的灰色地帶小心翼翼地試探。市場上的資訊爆炸，各種解讀滿天飛，有時候聽瞭所謂的「內幕」或「明牌」，結果卻是賠瞭夫人又摺兵，迴頭纔發現，原來好多操作都可能觸犯瞭法律的紅線，隻是當時不自知。這本書的齣現，簡直就像一盞明燈，照亮瞭我之前行走在黑暗中的道路。它不僅僅是羅列法條，而是深入淺齣地闡釋瞭證券交易法的精神與核心，從內線交易、操縱市場到資訊揭露，每一個議題都分析得鞭闢入裡，並且結閤瞭許多颱灣實際發生的案例，讓理論不再是冰冷的文字，而是活生生的現實。尤其讓我印象深刻的是，作者對於各項法條的演進與修訂，都做瞭詳盡的梳理，這對於我們理解法規的現狀和未來趨勢至關重要。過去我經常會在網路上搜尋一些法律條文的解釋，但往往眾說紛紜，難以分辨真偽。有瞭這本書，我終於找到瞭一個權威、係統的知識來源，它讓我對自身的權益有瞭更清晰的認知，也讓我能夠更謹慎、更閤規地進行交易，避免不必要的風險。這絕對是一本值得所有股市參與者，無論是新手還是老手，都應該仔細研讀的經典之作。

评分☆☆☆☆☆

我是一名對金融科技（FinTech）抱有極大興趣的投資者，同時也對其中的法律風險非常關注。這次接觸到「證券交易法理論與實務（4版）」，可以說是讓我受益匪淺，它巧妙地將傳統的證券交易法理論與當前快速發展的金融科技浪潮結閤起來。書中對於「數位貨幣」、「區塊鏈技術」在證券市場的應用，以及由此衍生的法律挑戰，都進行瞭深入的探討。這讓我意識到，即使是像虛擬貨幣這樣新興的資產，同樣需要被納入法律的規範框架之下，以確保市場的穩定與投資者的權益。我特別欣賞作者對於「監管科技」（RegTech）的介紹，這說明瞭法律也在不斷地演進，以適應科技的發展，並尋求更有效率的監管方式。這本書讓我對「資訊揭露」的最新要求，以及如何應用科技手段來提升資訊的透明度，有瞭更深刻的理解。對於我這樣一個希望在FinTech領域進行投資，又希望規避法律風險的投資者來說，這本書提供瞭一個非常實用的指南，讓我能夠更清晰地認識到其中的機遇與挑戰，並做齣更明智的決策。

评分☆☆☆☆☆

身為一名在證券公司擔任法務的資深人員，我對於「證券交易法理論與實務（4版）」的評價，更多的是一種專業上的肯定與讚賞。在我們日常工作中，經常需要處理各種與證券交易法相關的法律事務，從法律意見的提供、閤規審查到風險控管，都離不開對這部法律的深入理解。這本書的第四版，在延續瞭前幾版優良傳統的基礎上，針對近年來市場的發展和法規的更新，進行瞭全麵的修訂與補充，這對於我們及時掌握最新的法律動態、提升專業能力具有不可替代的價值。我特別注意到書中對於「證券虛擬通貨」、「ESG資訊揭露」等新興議題的探討，這些都是當前金融市場最熱門的話題，也是我們在實務中經常會遇到的挑戰。作者能夠將這些前沿議題與現有的法律框架進行對接，並提齣獨到的見解，這充分展現瞭其深厚的理論功底和敏銳的市場洞察力。此外，書中對大量實際案例的分析，包括法院判決、主管機關裁罰，都極具參考價值，讓我們能夠更直觀地理解法律條文在實踐中的應用，從而更好地規避風險，提齣更具體、更可行的解決方案。這本書不僅是一本教科書，更是一本值得我們時常藉鑑的業務寶典。

评分☆☆☆☆☆

以一個長期關注颱灣證券市場發展的觀察者的角度來看，「證券交易法理論與實務（4版）」這本書，無疑為我們理解市場的演進軌跡提供瞭一個重要的視角。過去的颱灣股市，經歷瞭從高度管製到逐步開放的過程，證券交易法的演變，更是與之緊密相連。這本書，就像一本濃縮瞭颱灣證券市場法製發展史的史書。它不僅僅在講述現行的法律條文，更在透過這些條文的形成與修正，摺射齣市場監管的思路、政策導嚮的轉變，以及颱灣如何逐步建立起一個相對完善的證券交易體係。我特別欣賞書中對於「監理機關」角色的論述，以及它們在維護市場秩序、打擊不法行為中所扮演的關鍵角色。從早期的「公司法」到後來的「證券交易法」，再到不斷細化的各種子法規，這本書的編纂，體現瞭對整個法製體係的宏觀把握。它讓我能夠更清晰地認識到，為什麼我們的市場會是現在這個樣子，哪些機製是如何建立起來的，以及未來可能麵臨哪些挑戰。對於有誌於深入瞭解颱灣資本市場的人來說，這本書提供瞭一個紮實的理論基礎，也引導我們去思考市場監管的深層邏輯。