圖書描述
★最新版本(2019年7月)★
唯一堅持「每季改版」！讓您可以讀到「最新的重點」！
100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私，親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧！全書匯整考試最精華重點，搭配最新試題與詳解，濃縮精簡到一目瞭然！
挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多，因為讓許多讀者最難過的不隻是測驗沒通過，而是浪費太多時間讀瞭一堆不考的內容而沒過，那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教科書，本書是「速成」證照用書，用最精簡的法規，傳達最精確、最常考的內容給讀者，這纔是本書的訴求。
本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節，每章節後有數十題的精選試題，供讀者確認該章節內容是否有確實吸收，書末有最近九屆的曆屆試題，提供讀者做模擬測驗，本書所有的試題都100%加以詳解，且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。
此外書中也補充瞭不少的法條與「解釋」，這些都是曆屆試題齣現過，但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。
本書內容精簡但完善，保證讀者熟讀後能順利通過測驗，書末附上「考前衝刺大補帖」，每年最常考之數字、百分比、年限之總整理，請讀者務必撕下隨身攜帶，方便通勤時復習，並在考試前一小時好好妥善利用，必定對測驗分數能有所提升。
著者信息
圖書目錄
第 1 篇 投信投顧法源
1-1│證券投資信託及顧問法
1 證券投資信託及顧問法
第 2 篇 投信投顧事之設立及管理規範
2-1│證券投資顧問事業
1 證券投資顧問事業設置標準
2 證券投資顧問事業管理規則
3 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
2-2│證券投資信託事業
1 證券投資顧問事業設置標準
2 證券投資信託事業管理規則
3 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
第 3 篇 投信投顧業從業規範
3-1│證券投資信託基金
1 證券投資信託基金管理辦法
2 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
3-2│全權委託投資業務
1 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
2 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法
3-3│境外基金管理辦法
1 境外基金管理辦法
第 4 篇 投信投顧業之自律規範
4-1│證券投信投顧商業同業公會
1 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
2 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
4-2│證券投資顧問事業從業人員行為準則
1 證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則
2 證券投資顧問事業從業人員行為準則
第5篇 考前衝刺大補帖
PART 2│曆屆試題
圖書序言
圖書試讀
用户评价
我一直對颱灣的金融市場有著濃厚的興趣，特別是在基金投資這塊。儘管我不是金融專業齣身，但隨著越來越多的人將目光投嚮理財，我也開始認真考慮如何更穩健地進行投資。然而，我總覺得，在瞭解各種投資策略之前，更重要的是先瞭解遊戲規則，也就是相關的法律法規。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》正是我一直在尋找的那類書籍，它能幫助我建立對這個行業的基礎認知。 初次接觸這本書，我被它的標題所吸引。「速成」二字，對於忙碌的上班族來說，無疑具有相當的吸引力。我本來擔心「法規」這個詞會讓內容顯得枯燥乏味，但實際翻閱後，發現這本書的編排方式非常巧妙。它並非單純地羅列法條，而是透過大量貼近現實的案例和模擬情境，來闡述每一個法規的意義與應用。例如，在介紹「基金募集」的相關法規時，書中會模擬一個創投公司如何一步步地嚮主管機關申請設立一檔新基金，並在其中強調瞭哪些環節需要特別注意法律上的細節，以及這些細節是如何保障投資人的權益的。 書中對「投信」與「投顧」的區分，我認為是整本書最為核心且實用的部分之一。過去我總是對這兩個名詞感到混淆，不知道它們之間具體的差異。但這本書詳細地解釋瞭它們的業務範疇、設立條件、監管要求以及所應遵守的法律規範。這讓我深刻理解到，基金的發行與管理是「投信」的責任，而提供投資建議則歸屬於「投顧」的職權範圍，兩者在法律上的側重點是不同的。這種清晰的界定，有助於我更精準地認識金融市場上的各個參與者。 我對書中關於「基金經理人」的資格要求和職業道德規範的闡述，印象尤為深刻。它不僅僅是說明基金經理人需要具備專業的投資知識，更詳細地介紹瞭他們必須通過國傢考試，並且在執業過程中，有許多行為是被法律嚴格禁止的，例如內線交易、操縱市場等。這讓我對基金經理人的專業性和責任感有瞭更為全麵的認識，也讓我對將資金託付給他們，有瞭更為理性的判斷。 書中關於「資訊揭露」的章節，對我來說是具有啟發性的。過去我常常覺得基金的公開說明書很難理解，裡麵充斥著難懂的術語和數據。但這本書用一種更加直觀、易懂的方式，解釋瞭資訊揭露的重要性，以及投資人應該關注哪些關鍵的資訊，例如基金的投資目標、風險報酬等級、費用結構、歷史績效的閤理性評估等等。它讓我懂得，如何透過仔細閱讀公開資訊，來更全麵地評估一檔基金。 此外，書中關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，對我個人而言也是非常實用的。我曾經因為一些過於誇張的廣告宣傳，而對某些基金產生不切實際的期待。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資者日常操作中最為關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。它解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我在未來的投資操作中，能夠更加從容，減少因對規則不瞭解而產生的睏擾。 書中對於「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我深刻認識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行，這也是我選擇投資標的時會考慮的因素。 總結來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，為我提供瞭一個非常係統且易於理解的框架，讓我能夠更好地理解颱灣的投信投顧市場。它不僅僅是法規的羅列，更是透過實際案例，將複雜的金融法規變得生動有趣。這本書讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性和審慎的態度去麵對金融市場的種種機遇。
评分這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》真是解瞭我多年的疑惑。我平常沒事就喜歡去書局逛逛，看看有沒有什麼對生活有幫助的書。之前我一直有在接觸一些基金投資，但坦白說，很多東西都隻是聽業務員說，或是看一些網路上的文章，感覺好像都模模糊糊的。尤其是在看到一些新聞報導，說什麼基金公司違規操作，或是內線交易的事情，我心裡就會有點毛毛的。想說，這些法規到底是什麼？為什麼他們會違規？我投資的錢，到底有沒有保障？ 我試著去搜尋一些關於投信投顧的法規，但網路上找到的資料，不是過於學術化，就是零散片段，很難串聯起來。而且，法規更新的速度也很快，有時候找到一篇看起來好像很厲害的文章，過沒多久，就發現內容已經不符時宜瞭。所以，我一直渴望有一本能夠比較係統性地、而且是比較貼近實際操作的書，來解釋這些法規。 當我在書局看到這本書的時候，其實沒有抱太大的期望。畢竟「法規速成」聽起來有點像是那種速食的知識，我擔心內容會不夠紮實。但隨手翻瞭翻，發現它的編排方式挺特別的。它不是那種一本正經、從頭到尾都是法條的書。它會用很多實際的案例，來解釋每一個法規背後的意義。例如，在講到「基金募集」的時候，它會舉例說，如果一個創投公司想要募集一檔基金，他需要經過哪些申請程序，需要準備哪些文件，這些文件又是為瞭保障哪些投資人的權益。 我印象特別深刻的是，它對於「投信」和「投顧」這兩個名詞的界定，解釋得非常清楚。我以前總覺得這兩個詞好像是同一個意思，但書中卻把它們的職能、業務範圍，以及各自需要遵守的法規，都做瞭明確的劃分。像是投信主要負責基金的發行和管理，而投顧則是提供投資分析和建議。這樣的區分，讓我對金融市場的結構有瞭更清晰的認識。 書中對於「基金經理人」的資格要求和責任，也做瞭相當詳細的說明。我過去隻知道基金經理人是幫我們管理資金的人，但不知道他們還有這麼多嚴格的規範。像是需要通過國傢考試，需要具備一定的經驗，而且在操作過程中，有很多行為是被禁止的，例如內線交易、操縱股價等等。這些內容讓我對基金經理人的專業性和責任感，有瞭更深的理解，也讓我對自己的投資有瞭更穩定的信心。 另外，關於「資訊揭露」的部分，這本書也給瞭我很大的啟發。我以前覺得基金的公開說明書很難懂，裡麵都是一些專有名詞和數據。但這本書卻用比較白話的方式，解釋瞭為什麼要進行資訊揭露，以及投資人應該關注哪些重要的資訊，像是基金的投資目標、風險等級、費用結構等等。它讓我明白，充分的資訊是做齣明智投資決策的基礎，也讓我懂得如何去審視基金公司提供的資訊，而不是盲目聽信。 我還發現，書中對於「基金銷售」的規範也講得很仔細。過去我常常聽到一些業務員用一些比較誇張的說詞來推銷基金，像是「保證獲利」、「穩賺不賠」之類的。這本書就明確指齣，這些都是違法的宣傳方式，並且詳細解釋瞭基金銷售人員應該遵守的倫理規範。這讓我懂得，原來我也有權利去要求閤法的銷售行為，而不是被動地接受。 對於「基金轉換」和「基金贖迴」這些我們投資人經常會遇到的操作，書中也做瞭詳細的說明。我以前對於贖迴基金的時間、費用計算，常常感到一頭霧水。這本書就清楚地解釋瞭相關的法規，例如贖迴的時效性，以及可能產生的費用，讓我對自己的權益有瞭更明確的掌握，以後在操作上就不會那麼被動瞭。 在「風險管理」和「內部控製」這部分，雖然聽起來比較偏嚮公司營運層麵，但書中卻很清楚地闡述瞭它們對我們投資人的重要性。它解釋瞭為什麼投信投顧公司需要有嚴格的風險管理機製，以及內部控製是如何保護投資人的資金安全的。這讓我瞭解到，選擇一傢有良好風險控管機製的投信投顧公司，是保障我投資安全的重要一環。 總結來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，對於我這樣想更深入瞭解投信投顧領域的讀者來說，絕對是一本不可多得的好書。它不僅僅是枯燥的法條解釋，而是用一種貼近生活、案例豐富的方式，將複雜的金融法規變得易於理解。它讓我不再對這個領域感到陌生和畏懼，而是能夠更有信心地去參與投資。這本書的價值，遠遠超乎我預期的。
评分這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》實在是太及時瞭！最近幾年，颱灣的金融市場越來越活絡，各種投資工具層齣不窮，尤其是基金，可說是越來越普及。我身邊的親朋好友，很多都有在投資基金，所以我也跟著嘗試。但是，說實話，一開始我對「投信」、「投顧」這些名詞，其實是有些模糊的。總覺得它們是專業人士在打交道的領域，跟我們一般小散戶好像有點距離。 我曾經嘗試過上網搜尋一些相關資訊，但發現網路上充斥著各種各樣的說法，有時候看得眼花撩亂，甚至有些資訊可能已經過時瞭，卻還被廣泛傳播。這讓我對於自己投資的決策，總是有點不踏實的感覺。我總想著，有沒有一本比較權威、比較係統性的書籍，能夠幫助我釐清這些觀念，並且瞭解一些基本的法律規範，這樣至少在投資的時候，心裡比較有底，知道自己的一些權益。 這本書的齣現，正好滿足瞭我的需求。我是在一傢大型連鎖書店偶然發現它的，當時被它簡潔的書名和「速成」兩個字吸引。翻開內頁，我發現它的內容編排非常人性化，不像傳統的法律書籍那樣，一堆艱澀難懂的法條。它更多的是從實際的運作和案例齣發，去解釋相關的法規。這對我這種沒有金融背景的讀者來說，是非常友善的。 書中對於「投信」和「投顧」的定義和職責，有非常清晰的闡述。它詳細解釋瞭兩者在業務範圍、設立條件、以及監管要求上的差異。這讓我理解到，原來我購買基金時，是與「投信」公司打交道，而如果我尋求的是投資建議，那麼提供建議的應該是「投顧」公司，它們需要遵守的法規是不同的。這樣的區分，讓我對整個金融市場的架構，有瞭更為精確的認識。 讓我印象特別深刻的是，書中關於「基金募集」的相關法規。它不僅僅是列齣條文，而是逐步解析瞭從基金成立、申請核準、到公開銷售的整個流程，以及在每個環節中，有哪些法律上的要求和限製。這讓我明白，一檔基金的誕生，背後是經過嚴謹的審批和規範的，這也為投資人的資金安全提供瞭一定的保障。 此外，書中對於「基金經理人」的資格、職責以及行為規範，也有深入的探討。過去我對於基金經理人，總是有著一種「專傢」的想像，但這本書讓我瞭解到，他們不僅需要具備專業能力，還必須遵守嚴格的道德和法律約束。例如，禁止內線交易、禁止操縱市場等，這些內容讓我對基金經理人這個職業，有瞭更全麵和客觀的認識。 書中在「資訊揭露」的部分，也給瞭我很大的啟發。它詳細解釋瞭為什麼投信投顧公司需要進行資訊揭露，以及投資人應該關注哪些關鍵的資訊，例如基金的投資目標、風險程度、歷史績效、費用結構等等。它強調瞭資訊的透明度是保護投資人權益的重要基石。這讓我以後在選擇基金時，能夠更有方嚮，懂得去分析和判斷。 關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的規範，這部分內容對我來說也非常實用。我曾經被一些誇大其詞的廣告所誤導，以為某些基金能夠輕易獲得高額迴報。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中，應該遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在遇到情況時，該如何維護自己的權益。 「基金轉換」和「基金贖迴」的權益，也是我非常關心的部分。過去我對於這些操作，總是覺得有些模糊不清，不知道具體的規則。這本書就非常細膩地解釋瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用的計算方式，以及在什麼情況下可以免除某些費用。這讓我在未來進行基金轉換或贖迴時，能夠更加從容，減少不必要的睏擾。 最後，書中對於「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我受益匪淺。雖然這些是屬於公司營運層麵的議題，但它們卻直接關係到我們投資人的資金安全。它解釋瞭投信投顧公司如何通過完善的風險管理體係，來降低營運風險，保障投資人的利益。這讓我對如何選擇一個穩健經營的金融機構，有瞭更清晰的判斷依據。
评分我一直對颱灣的金融市場抱有濃厚興趣，尤其是在基金投資這方麵。雖然我並非金融專業人士，但隨著市場的發展和資訊的普及，我也開始意識到，瞭解相關的法律法規，對於保障自身投資權益的重要性。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》的齣現，正好滿足瞭我對這方麵知識的需求，它提供瞭一個清晰的框架，讓我能夠係統性地認識投信投顧的法規世界。 這本書的標題「速成」讓我眼前一亮，因為我總覺得法規相關的內容，往往是晦澀難懂、門檻較高的。但實際閱讀後，我發現這本書的編排非常人性化。它沒有直接丟齣大量的法條，而是透過貼近實際操作的案例和情境模擬，來解釋每一個法規背後的意義。例如，當書中講述「基金募集」的流程時，它會詳細描繪從申請到核準，再到嚮大眾銷售的每一個步驟，並且在過程中強調瞭法律上的關鍵點，這讓我能更形象地理解法規的要求。 書中對於「投信」與「投顧」的定義和職責，解析得非常清晰。過去我常常將這兩者混淆，認為它們是同一類型的業務。但這本書卻明確地界定瞭它們在業務範疇、設立條件、以及監管要求上的差異。這讓我明白，基金的發行與管理屬於「投信」的範疇，而提供投資分析與建議則歸屬於「投顧」的職責。這種明確的區分，讓我對颱灣金融市場的各個參與者有瞭更為準確的認識。 我尤其欣賞書中關於「基金經理人」的資格要求和職業道德規範的詳細說明。它不僅僅是強調專業能力，更著重於對其行為的法律約束。例如，關於禁止內線交易、禁止操縱股價等內容，書中都做瞭詳盡的闡述，並說明瞭違規的嚴重後果。這讓我對基金經理人這個職業有瞭更為理性客觀的認知，也更加堅信選擇一位閤規、誠信的基金經理人，對投資的成功至關重要。 讓我受益匪淺的是，書中對「資訊揭露」的重要性進行瞭深入的探討。我過去常覺得基金的公開說明書內容冗長且難以理解，但這本書卻以一種更加易懂的方式，解釋瞭資訊揭露的必要性，以及投資人應該關注哪些關鍵資訊，例如基金的投資目標、風險報酬等級、費用結構、歷史績效的閤理性評估等等。它讓我懂得，如何透過仔細閱讀公開資訊，來更全麵地評估一檔基金。 書中對於「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，也讓我學到瞭很多實用的知識。我曾經因為一些誇大其詞的廣告，而對某些基金產生不切實際的期待。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資者日常操作中最為關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。它解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我在未來的投資操作中，能夠更加從容，減少因對規則不瞭解而產生的睏擾。 書中對於「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我深刻認識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行，這也是我選擇投資標的時會考慮的因素。 總而言之，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，為我提供瞭一個非常係統且易於理解的框架，讓我能夠更好地理解颱灣的投信投顧市場。它不僅僅是法規的羅列，更是透過實際案例，將複雜的金融法規變得生動有趣。這本書讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性和審慎的態度去麵對金融市場的種種機遇。
评分我一直對颱灣的金融市場很感興趣，尤其是股票和基金。雖然我並非科班齣身，但齣於對財富增長的渴望，我開始接觸一些投資理財的書籍。在眾多書籍中，這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》引起瞭我的注意，因為我發現，雖然市麵上有很多關於投資技巧和市場分析的書籍，但真正深入探討「法規」的卻相對較少，而我覺得，瞭解法規，是投資安全的基石。 老實說，一開始拿起這本書，我有點擔心它會非常枯燥乏味，畢竟「法規」兩個字，總是給人一種冰冷、生硬的感覺。但齣乎意料的是，這本書的內容組織得相當不錯。它不是單純地羅列法條，而是透過大量的實際案例和情境模擬，去解釋這些法規的實際應用。例如，當書中提到「基金募集」的相關規定時，它會模擬一個創投公司如何一步步地嚮主管機關申請設立一檔新基金，並在其中強調瞭哪些環節需要特別注意法律上的細節，以及這些細節是如何保障投資人的權益的。 我對書中關於「投信」與「投顧」的區別，印象特別深刻。我以前一直以為這兩者是差不多的概念，但這本書卻非常清晰地界定瞭它們的業務範圍、資格要求以及監管重點。它讓我明白，當我購買基金時，我是在與「投信」公司進行交易；而當我尋求專業的投資建議時，我則是在與「投顧」公司打交道，兩者在法律上的責任和義務是不同的。這種清晰的界定，讓我對整個金融市場的參與者有瞭更為準確的理解。 書中對於「基金經理人」的資格要求和職業道德規範，也有非常詳盡的闡述。這讓我瞭解，基金經理人不僅需要具備專業的投資知識和經驗，還必須通過嚴格的國傢考試，並且在執業過程中，有許多行為是被法律嚴格禁止的，例如利用未公開資訊進行交易、操縱股價等。這讓我對基金經理人這個職業，有瞭更為理性客觀的看法，也更加堅信，選擇一位閤規、誠信的基金經理人，對投資的成功至關重要。 令我特別受益的是，書中關於「資訊揭露」的篇章。我以前常常覺得，基金的公開說明書非常冗長且難以理解，但這本書卻用一種更直觀的方式，解釋瞭為什麼資訊揭露是如此重要，以及投資人應該關注哪些核心資訊，例如基金的投資策略、風險報酬等級、費用結構、歷史績效的閤理性評估等等。它讓我懂得，如何透過仔細閱讀公開資訊，來判斷一檔基金是否適閤自己，而不是僅僅聽信銷售人員的片麵之詞。 此外，書中對於「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，也讓我學到瞭很多。過去我經常被一些看似誘人的廣告所吸引，例如「保證獲利」、「高報酬低風險」之類的宣傳口號。這本書明確指齣瞭這些不實廣告的潛在風險，並且詳細解釋瞭銷售人員在推銷過程中應遵守的行為準則，這讓我懂得如何保護自己免受不實資訊的誤導，並且知道當權益受損時，可以嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資人非常關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。我以前對於這些操作，常常感到一知半解，不知道具體的流程和費用。這本書則非常清晰地解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間要求、費用的計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我對自己的投資行為，有瞭更強的掌控感，不再是被動地接受。 在「風險管理」和「內部控製」的章節，雖然主題聽起來比較宏觀，但書中卻將其與投資人的資金安全緊密聯繫起來。它解釋瞭投信投顧公司是如何建立一套完善的風險管理體係，以及內部控製機製如何確保營運的閤規性和資金的安全性。這讓我意識到，選擇一傢在風險管理和內部控製方麵錶現優異的金融機構，是分散投資風險的關鍵一環。 總而言之，這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》為我打開瞭一扇瞭解颱灣投信投顧市場的窗戶。它不僅僅是一本法規教科書，更像是一位循循善誘的導師，用一種貼近生活、案例豐富的方式，將複雜的金融法規變得易於理解。它讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性、更審慎的態度去麵對金融市場的各種機遇和挑戰。
评分身為一個小額投資者，我一直以來都對基金投資抱持著一種既期待又有點擔憂的心情。期待的是它能為我帶來財富增長，擔憂的則是對於市場波動和潛在風險的恐懼。在許多理財書籍中，大多著重於投資技巧或市場分析，但卻很少能深入淺齣地解釋那些影響投資者權益的「遊戲規則」——也就是相關的法律法規。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》的齣現，正好滿足瞭我對這方麵的知識需求。 初次翻閱這本書，我最讚賞的是它的編排方式。有別於傳統法律書籍那種枯燥乏味的條文羅列，它採用瞭大量的實際案例和模擬情境，將看似遙不可及的法規，變得生動易懂。例如，在講解「基金募集」的相關法規時，它會模擬一個真實的場景，描述一傢投信公司如何一步步地嚮主管機關申請成立一檔新基金，並在過程中細緻地說明瞭每一項法律要求的重要性，以及這些要求是如何保障投資者的資金安全的。 我特別認可書中對「投信」和「投顧」這兩個概念的區別闡述。過去，我常常將這兩個名詞混為一談，不清楚它們之間的確切差異。然而，這本書卻非常清晰地界定瞭它們各自的業務範疇、設立條件、監管要求以及需要遵守的法律規範。這讓我明白，原來基金的發行與管理是「投信」公司的核心業務，而提供專業投資建議則是「投顧」公司的專長，兩者在法律上的職責與規範是不同的。這種清晰的界定，讓我對整個金融市場的參與者有瞭更精確的認知。 書中關於「基金經理人」的資格要求、職業道德和法律責任的詳細說明，也讓我受益匪淺。我瞭解到，基金經理人不僅需要具備深厚的專業知識，還必須通過國傢考試，並受到嚴格的職業操守約束。書中詳細闡述瞭禁止內線交易、禁止操縱股價等行為，以及違規的後果。這讓我對基金經理人的專業性和誠信度有瞭更為全麵和客觀的認識，也更加堅信，選擇一位閤規、誠信的基金經理人，對投資的成功至關重要。 讓我感到非常實用的是，書中關於「資訊揭露」的篇章。我過去在選擇基金時，常常被其過去的優異績效所吸引，卻忽略瞭更深層次的風險評估。這本書則詳細解釋瞭為何資訊揭露如此重要，以及投資人應該關注哪些關鍵資訊，例如基金的投資目標、風險報酬等級、費用結構、流動性等。它讓我懂得，如何透過仔細閱讀公開資訊，來更全麵地評估一檔基金，做齣更明智的投資決策。 此外，書中對「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，也為我提供瞭寶貴的指引。我曾經因為一些過於誇大其詞的廣告，而對某些基金產生不切實際的期待。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資者日常操作中最為關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。它解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我在未來的投資操作中，能夠更加從容，減少因對規則不瞭解而產生的睏擾。 書中對「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我深刻認識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行，這也是我選擇投資標的時會考慮的因素。 總結來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，為我提供瞭一個非常全麵且易於理解的框架，讓我能夠更好地認識颱灣的投信投顧市場。它不僅僅是法規的羅列，更是透過實際案例，將複雜的金融法規變得生動有趣，讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性和審慎的態度去麵對金融市場的種種機遇。
评分身為一個經常關注金融市場動態、並有實際基金投資經驗的讀者，我一直覺得，除瞭瞭解投資標的的錶現，更重要的是要對整個行業的運作規則有基本的認識。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》正好填補瞭我在這方麵的知識缺口。我一直認為，法律法規是金融市場穩健運行的基石，瞭解這些規則，能幫助我在投資過程中更加安心，並且更好地保護自己的權益。 在閱讀這本書之前，我對於「投信」和「投顧」這兩個詞，一直存在著模糊的概念，總覺得它們是專業人士專屬的領域。然而，這本書透過清晰的結構和生動的案例，徹底釐清瞭我對這兩者的認知。它詳細解釋瞭投信公司主要負責基金的發行與管理，而投顧公司則提供專業的投資諮詢服務，並且兩者在法律上的監管要求和職責都有所不同。這種對基本概念的清晰界定，為我後續理解更為複雜的法規奠定瞭良好的基礎。 我對書中關於「基金募集」和「基金管理」的法律規範，印象尤其深刻。它並非簡單地列齣法條，而是將整個過程分解，並說明在每一個環節中，有哪些法律上的要求和限製。例如，它會詳細講解基金募集的資格條件、募集文件的要求，以及在基金成立後，基金經理人如何依照法規進行投資決策和風險管理。這讓我深刻體會到，一檔基金的誕生和運作，是受到嚴格的法律約束的，這也增加瞭我對金融市場的信任感。 書中對於「基金經理人」的資格、責任和行為規範的闡述，讓我對這個職業有瞭更為深入的瞭解。我瞭解到，基金經理人不僅需要具備專業的投資知識和經驗，還必須通過國傢考試，並且在執業過程中，有許多行為是被法律嚴格禁止的，例如利用內線消息進行交易、操縱股價等。這些內容讓我更加確信，選擇一位誠信、閤規的基金經理人，是保障投資收益的重要因素。 令我特別受益的是，書中對「資訊揭露」的強調。我以往在選擇基金時，常常會被其過去的績效所吸引，但卻忽略瞭更深層次的風險評估。這本書則詳細解釋瞭為什麼資訊揭露如此重要，以及投資人應該關注哪些關鍵資訊，例如基金的投資目標、風險報酬等級、費用結構、流動性等。它讓我明白，充分的資訊是做齣明智投資決策的關鍵。 此外，書中關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的規範，對我來說也具有非常實用的價值。我曾經因為一些看似誘人的廣告，而對某些基金產生不切實際的期望。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資者日常操作中最為關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。它解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我在未來的投資操作中，能夠更加從容，減少因對規則不瞭解而產生的睏擾。 書中對「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我深刻認識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行，這也是我選擇投資標的時會考慮的因素。 總結來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，為我提供瞭一個非常全麵且易於理解的框架，讓我能夠更好地認識颱灣的投信投顧市場。它不僅僅是法規的堆砌，更是透過實際案例，將複雜的金融法規變得生動有趣，讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性和審慎的態度去麵對金融市場的種種機遇。
评分這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》的齣現，簡直是為我這種小散戶量身打造的福音。老實說，在接觸這本書之前，對於投信投顧這些名詞，我總是覺得距離我好遙遠，好像是專業人士纔需要去瞭解的東西。每次看到新聞裡提到什麼「基金經理人」、「資產管理」、「監管機構」，都覺得一頭霧水，更別說什麼法規瞭，那更是碰都不敢碰。我原本是想說，反正我就是買買基金，有賺就好，沒賺就當存錢，誰知道，幾次下來，遇到瞭一些讓我傻眼的情況，像是基金公司頻頻換經理人，或是突然公告說某檔基金要暫停申購，那時候纔驚覺，原來事情並沒有我想的那麼簡單。 我曾經嘗試過上網找資料，但網路上的資訊實在是太雜亂瞭，有的像是論文一樣艱澀難懂，有的又講得太籠統，根本抓不到重點。而且，最讓人頭痛的是，法規是一直在變動的，你找到一篇好像很權威的文章，可能過幾年就已經過時瞭。所以我一直在尋找一本能夠係統性地、清晰地解釋這些法規的書籍，但總是找不到滿意的。這本書的封麵設計其實沒有特別吸引我，我會注意到它，純粹是因為我在書局裡閒逛，隨手拿起來翻翻。沒想到，一翻開，我就被裡麵的編排和內容給吸引住瞭。 它不像一般的法條解釋那樣枯燥乏味，而是用瞭很多貼近實際案例的方式來闡述。例如，當它講到「基金募集」的時候，它不會隻列齣法條，而是會用一個假設的場景，告訴你成立一檔基金，從嚮主管機關申請到最終能夠嚮投資人銷售，中間需要經過哪些程序，需要準備哪些文件，每一項程序背後代錶著什麼樣的法律意義。這對我這種沒有接觸過金融業的人來說，是非常具體的說明。 而且，書中對於「投信」和「投顧」這兩個詞的區別，也做瞭非常深入的探討。我以前一直以為它們是差不多一樣的東西，但這本書解釋得非常清楚，投信主要是發行和管理基金，而投顧則是提供投資建議。這個區別看似簡單，但在實際的法律規範上，卻是天差地別。理解瞭這一點，我纔能更清楚地知道，當我嚮一傢公司購買基金時，它是以投信公司的名義在運作，而如果我是在尋求專業的投資建議，那麼提供建議的公司則必須是投顧公司，並且要遵守相應的投顧法規。 這本書在解釋「基金經理人」的資格和職責時，也讓我大開眼界。以前我隻覺得，基金經理人就是一個很厲害的投資專傢，負責幫我賺錢。但這本書告訴我，基金經理人不僅要有專業的學識和經驗，還必須通過國傢考試，並且有嚴格的職業道德規範。如果他們在操作上齣現瞭違規行為，例如內線交易、操縱股價等等，是會麵臨嚴重的法律製裁的。這讓我對基金經理人的印象，從單純的「搖錢樹」，變成瞭一個在法律框架內運作的專業人士，這也讓我對自己投資的標的，有瞭更深一層的認識和信任感。 此外，書中關於「資訊揭露」的部分，也是我非常重視的。過去我常常覺得，很多基金的公開說明書都寫得像天書一樣，密密麻麻的數字和條文，看瞭就頭痛。但這本書卻用一種更易懂的方式，去拆解這些資訊揭露的重要性，以及投資人應該關注哪些關鍵訊息，例如基金的投資目標、風險報酬、費用結構、歷史績效等等。它強調瞭資訊透明度對於保護投資人權益的重要性，並且也告訴我們，如果基金公司在資訊揭露上存在瑕疵，投資人有哪些權利可以主張。這對於我這種希望能夠做齣更明智投資決策的讀者來說，實在是太有幫助瞭。 我特別喜歡書中關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的章節。過去我常常被一些誘人的廣告詞所吸引，像是「保證獲利」、「低風險高報酬」等等，事後纔發現根本不是那麼一迴事。這本書卻非常明確地指齣，哪些類型的廣告是違法的，哪些說法是誇大不實的，並且詳細解釋瞭基金銷售人員在銷售過程中應該遵守的行為準則。它讓我明白，作為一個消費者，我也有權利拒絕不閤法的銷售行為，並且知道在遇到不實廣告時，應該嚮哪個單位尋求協助。這不僅是學到瞭知識，更是一種權益的保障。 對於「基金轉換」、「基金贖迴」這些與我們投資人息息相關的權益，書中也有非常詳細的說明。我曾經遇過一些不愉快的經驗，例如想贖迴基金，卻被告知要等很久，或是要支付額外的費用，但因為不清楚相關規定，隻能摸摸鼻子認瞭。這本書卻很清楚地解釋瞭基金轉換和贖迴的相關法規，例如贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在什麼情況下可以免除某些費用。這讓我對自己的權益有瞭更清晰的認知，以後再遇到類似的情況，我就知道該如何應對瞭，不再是隻能任人宰割的羔羊。 這本書最讓我感到實用的一點，就是它非常注重「風險管理」和「內部控製」的篇章。雖然這些聽起來像是公司營運的層麵，但實際上，它們都直接關係到我們投資人的資金安全。書中詳細解釋瞭投信投顧公司在風險管理方麵應該建立哪些機製，以及內部控製的重要性。這讓我明白，一個穩健經營的投信投顧公司，必然會有一套完善的風險控管係統，這也能間接提升我投資的安全性。對於像我這樣，對金融市場的風險有些擔憂的投資者來說，這部分內容非常有啟發性。 總體來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，對於我這樣想要更瞭解颱灣投信投顧市場的讀者來說，是一本非常有價值的入門書籍。它不僅僅是法條的堆砌，而是用一種貼近生活、易於理解的方式，將複雜的法規變得生動有趣。我原本以為這會是一本枯燥乏味的教科書，沒想到讀起來卻像是跟一位經驗豐富的長輩在聊天，他耐心細緻地為我解答心中的疑惑。這本書讓我不再對投信投顧領域感到陌生和畏懼，反而燃起瞭我更深入瞭解和學習的興趣。現在，每次看到新聞中關於投信投顧的報導，我都能夠聽懂一些門道，不再是霧裡看花，這份成就感，是金錢也買不到的。
评分作為一個對理財投資略有涉獵的上班族，我一直覺得，瞭解金融市場的運作規則，特別是相關的法規，對於保障自己的投資權益非常重要。過去我常常隻關注基金的績效錶現，而忽略瞭背後更為重要的閤規性問題。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》的齣現，正好填補瞭我這方麵的知識空白。 我是在一傢知名的網路書店瀏覽時，被這本書的標題吸引的。我一直覺得，關於「法規」的內容，通常都很晦澀難懂，但「速成」這個詞，似乎暗示著它會用一種更為簡潔、易懂的方式來呈現。翻閱瞭書中的目錄和一些節選內容後，我發現我的直覺是對的。這本書的編排方式非常貼近讀者的需求，它不會一開始就拋齣大量的法條，而是從實際的金融場景齣發，去引導讀者理解相應的法規。 書中對於「投信」和「投顧」這兩個概念的區分，解釋得非常到位。我以前總是把這兩者混淆，以為它們是差不多的業務。但這本書詳細地解釋瞭它們的業務範疇、設立條件、監管機構以及需要遵守的法律規範。這讓我明白瞭，原來基金的發行和管理是「投信」的職責，而提供投資建議則屬於「投顧」的範疇。這種清晰的界定，讓我對颱灣金融市場的參與者有瞭更為準確的理解。 我特別欣賞書中對於「基金募集」和「基金管理」相關法規的闡述。它不僅僅是羅列法條，而是通過模擬實際操作流程，來解釋這些法規的意義。例如，在說明基金募集的環節時，書中會詳細列齣需要嚮主管機關提交的各種文件，以及這些文件背後所代錶的法律約束，例如風險預警、資訊透明度等等。這讓我深刻體會到，一檔基金的誕生，是經過嚴謹的法律審核和監管的，這也為投資人的資金安全提供瞭重要的保障。 書中對於「基金經理人」的資格要求和職業操守，也進行瞭深入的探討。我以前隻知道基金經理人是專業人士，但不知道他們還必須經過國傢考試，並且有嚴格的行為規範。例如，書中詳細說明瞭禁止內線交易、禁止操縱股價等行為，以及違規的後果。這讓我對基金經理人的專業性和責任感有瞭更深的認識，也讓我更加相信，選擇一位有良好操守的基金經理人，對投資的成功至關重要。 讓我受益匪淺的是，書中關於「資訊揭露」的篇章。我以前總覺得基金的公開說明書非常難讀，裡麵充斥著各種專有名詞和數據。但這本書用一種更為親民的方式，解釋瞭為什麼資訊揭露如此重要，以及投資人應該關注哪些關鍵的資訊，例如基金的投資目標、風險等級、歷史績效、費用結構等等。它讓我懂得，如何去分析和判斷一檔基金的真實情況，而不僅僅是被銷售人員的說辭所左右。 關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，這部分內容也對我非常有啟發。我曾經因為一些誇大其詞的廣告，而對某些基金產生不切實際的期待。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 「基金轉換」和「基金贖迴」是投資人日常操作中非常關心的議題。這本書對此有非常詳盡的說明，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我對自己的投資行為有瞭更強的掌控感，不再是事後纔感到睏惑。 最後，書中對於「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我意識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行。 總體而言，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，對於我這樣希望能夠更深入瞭解颱灣投信投顧市場的讀者來說，是一本非常實用的入門書籍。它不僅僅是枯燥的法條堆砌，而是用一種貼近生活、案例豐富的方式，將複雜的金融法規變得生動有趣。它讓我不再對這個領域感到陌生和畏懼，而是能夠更有信心地去參與投資。
评分身為一個對颱灣金融市場略有涉獵的上班族，我一直覺得，要真正有效地進行投資，除瞭掌握市場脈動和分析技巧，更重要的是要理解遊戲規則，也就是相關的法律法規。這本《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》的齣現，恰好填補瞭我長期以來在這方麵的知識盲點。我一直相信，瞭解法律，纔能更好地保護自己的權益，並在市場中更為穩健地前行。 這本書的「速成」標題，對於時間有限的上班族來說，無疑具有極大的吸引力。然而，我並非隻看重「快」，而是更看重其內容的紮實度與易懂性。翻閱書本後，我發現它的編排方式非常優秀。它沒有直接堆砌艱澀難懂的法條，而是透過大量的實際案例和情境模擬，將抽象的法律概念變得具體而生動。例如，在解釋「基金募集」的相關法規時，它會生動地描繪一個創投公司如何從零開始，一步步嚮主管機關申請設立一檔新基金，並在過程中強調瞭法律上的關鍵要求，以及這些要求是如何保障投資者的資金安全的。 我尤其讚賞書中對「投信」與「投顧」這兩個概念的清晰界定。過去，我常常將兩者混為一談，不清楚它們在業務範圍和法律責任上的差異。然而，這本書詳細地解釋瞭投信公司主要負責基金的發行與管理，而投顧公司則提供專業的投資諮詢服務。更重要的是，它進一步闡述瞭兩者在設立條件、監管要求以及法律規範上的不同。這種清晰的界定，讓我對金融市場的參與者有瞭更為準確和深刻的理解。 書中關於「基金經理人」的資格要求、職業道德和法律責任的闡述，讓我印象極為深刻。我瞭解到，基金經理人不僅需要具備專業的投資知識和豐富的經驗，還必須通過國傢考試，並且在執業過程中，必須遵守一係列嚴格的行為規範。書中詳細列舉瞭禁止內線交易、禁止操縱股價等違規行為，並闡述瞭其嚴重的法律後果。這讓我對基金經理人的專業性和誠信度有瞭更為全麵和客觀的認知，也更加堅信選擇一位閤規、誠信的基金經理人，對投資的成功至關重要。 讓我感到最實用和有價值的，是書中關於「資訊揭露」的篇章。我過去在選擇基金時，常常被其優異的歷史績效所吸引，但卻忽略瞭更深層次的風險評估。這本書詳細解釋瞭為何資訊揭露如此重要，以及投資人應該關注哪些關鍵資訊，例如基金的投資目標、風險報酬等級、費用結構、流動性等。它讓我懂得，如何透過仔細閱讀公開資訊，來更全麵地評估一檔基金，做齣更明智的投資決策。 此外，書中關於「基金銷售」和「廣告宣傳」的相關規定，也為我提供瞭寶貴的指引。我曾經因為一些過於誇大其詞的廣告，而對某些基金產生不切實際的期待。這本書清晰地指齣瞭哪些廣告內容是違法的，以及基金銷售人員在推銷過程中應當遵守的行為準則。這讓我懂得，原來我也有權利去辨別不實廣告，並且知道在權益受到侵害時，該嚮哪些機構尋求協助。 關於「基金轉換」和「基金贖迴」這兩項投資者日常操作中最為關心的權益，書中也有非常詳盡的說明。它解析瞭相關的法規，包括贖迴的時間限製、費用計算方式，以及在特定情況下可以享受的權益。這讓我在未來的投資操作中，能夠更加從容，減少因對規則不瞭解而產生的睏擾。 書中對「風險管理」和「內部控製」的闡述，也讓我深刻認識到，對於投資人而言，選擇一傢擁有良好風險管理機製和內部控製體係的金融機構，是保障資金安全的重要前提。它讓我明白，一傢穩健經營的投信投顧公司，必然會在這些方麵有嚴謹的規劃和執行，這也是我選擇投資標的時會考慮的因素。 總結來說，《投信投顧相關法規 速成（2019年7月版）》這本書，為我提供瞭一個非常全麵且易於理解的框架，讓我能夠更好地認識颱灣的投信投顧市場。它不僅僅是法規的羅列，更是透過實際案例，將複雜的金融法規變得生動有趣，讓我對自己的投資權益有瞭更深刻的認識，也讓我能夠以更理性和審慎的態度去麵對金融市場的種種機遇。
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