圖書描述
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圖書目錄
第一篇 股務作業法規
命題焦點一：公司設立、股份及會計
一、公司的種類
二、發起人
三、公司之權利能力
四、公司負責人及經理人
五、公司股份
六、公司會計
◎精選模擬試題
命題焦點二：有價證券之募集、發行與私募
一、募集
二、發行
三、私募
◎精選模擬試題
命題焦點三：董事會、監察人(會計審計委員會)
一、董事會
二、獨立董事
三、監察人
四、會計審計委員會
◎精選模擬試題
命題焦點四：股東會
一、股東會之召集
二、股東提案權
三、錶決權之行使
四、股東會之決議
◎精選模擬試題
命題焦點五：齣席股東會委託書使用規則
一、概述
二、公司法規定
三、委託書使用規則
◎精選模擬試題
命題焦點六：股票買迴及庫藏股製度
一、股票買迴
二、庫藏股製度
◎精選模擬試題
命題焦點七：有價證券之收購
一、取得百分之十以上股份之申報
二、公開收購
◎精選模擬試題
命題焦點八：有價證券集中保管
一、證券集中保管事業
二、有價證券集中保管
◎精選模擬試題
第二篇 股務作業實務
命題焦點一：股東開戶、更名與印鑑變更
一、開戶
二、股東申請變更戶名、印鑑掛失、變換之作業
◎精選模擬試題
命題焦點二：無實體發行作業實務
一、意義
二、法令依據
三、申請程序
四、作業實務
◎精選模擬試題
命題焦點三：實體股票真僞辨識與掛失
一、股票之製作
二、辨識實體股票真僞的有效方法
三、發現僞造、變造股票之處理
四、股票掛失申請補發之作業
五、實體有價證券之簽證
◎精選模擬試題
命題焦點四：股票過戶與設質
一、股票過戶
二、股票質權設定與解除
◎精選模擬試題
命題焦點五：公開發行公司股務機構之設置與書錶文件之保存
一、股務之定義
二、股務機構
三、書錶文件之保存
◎精選模擬試題
命題焦點六：內部人股權管理
一、內部人員及其關係人之範圍
二、內部人及其關係人股份轉讓之事前申報
三、內部人持股異動之申報
四、取得大股東身分之申報
五、董事、監察人持股之查核
六、內部人持股信託之申報
◎精選模擬試題
命題焦點七：股東會召開作業實務
一、股東會時程
二、股東會之提案
◎精選模擬試題
命題焦點八：現金股利發放作業實務
一、除息基準日
二、未辦理過戶，而僅憑「孳息讓與同意書」轉讓其股利之處理
三、集保戶股東現金股利之發放
四、全權委託投資帳戶股利之發放
五、支票之處理
六、稅額扣繳及股利憑單之填發
七、其他
◎精選模擬試題
命題焦點九：增資配股作業實務
一、無償配股作業程序
二、畸零股之發放
三、發放作業
◎精選模擬試題
命題焦點十：現金增資作業實務
一、法令依據
二、現金增資發行新股之程序
三、員工認購股票
四、股東認股權
五、未認足股數部分，洽特定人認購
六、全權委託投資
◎精選模擬試題
命題焦點十一：股務相關稅務處理
一、代收稅款解繳與申報
二、股利之扣繳與申報
三、員工認股權憑證之課稅
四、緩課股票
◎精選模擬試題
附錄一：主要相關法規
一、公司法
二、證券交易法
三、證券交易法施行細則
四、公開發行股票公司股務處理準則
五、公開發行公司齣席股東會使用委託書規則
六、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法
七、公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則
附錄二：近年測驗試題解析
一、96年第1次「股務作業法規」試題解析
二、96年第1次「股務作業實務」試題解析
三、96年第2次「股務作業法規」試題解析
四、96年第2次「股務作業實務」試題解析
五、97年第1次「股務作業法規」試題解析
六、97年第1次「股務作業實務」試題解析
七、97年第2次「股務作業法規」試題解析
八、97年第2次「股務作業實務」試題解析
圖書序言
圖書試讀
用户评价
我是一名初入職場的金融分析師，每天的工作就是研究上市公司，分析其財務狀況、經營能力和投資價值。《股務人員重點精華》這本書，為我提供瞭一個全新的視角來審視我所研究的公司。 過去，我主要關注的是財務報錶、公司公告，但這本書讓我開始關注“公告背後的執行者”——股務人員。它詳細闡述瞭股務人員在“公司治理機製的落地”中的核心作用。一傢公司無論有多少美好的願景或宏大的戰略，最終都需要股務部門將其落實到具體的股東權益保護、信息披露、閤規經營等層麵。書中對“股東大會的實際運作”的細緻描述，讓我理解瞭會議組織、議程設置、錶決機製等環節的復雜性，以及股務人員如何確保這些環節的閤法閤規。 我特彆欣賞書中關於“信息披露的策略性考量”的分析。這不再是簡單的“填空題”，而是需要股務人員根據公司的發展階段、市場環境、競爭對手情況，製定最優的信息披露方案。例如，在公司進行重大融資或並購時，股務部門如何與投資者溝通，如何平衡信息披露的透明度與商業機密保護，都是需要深思熟慮的問題。這本書幫助我理解瞭，股務工作的高效與否，直接影響到一傢公司在資本市場的形象和聲譽，進而影響到其融資能力和市場競爭力。對於我這位金融分析師來說，理解股務部門的工作，有助於我更全麵地評估公司的投資價值。
评分這本《股務人員重點精華》真是讓我耳目一新！我本身就是一名在金融機構工作的資深股務人員，每天處理的都是和公司治理、股東權益、上市櫃公司信息披露等相關的繁復事務，可以說對這方麵的門道是相當熟悉。然而，這本書的齣現，依然讓我看到瞭許多值得深入探討和反思的角度。它並沒有僅僅羅列齣法規條文或者操作流程，而是更深入地剖析瞭股務工作背後的邏輯和重要性。 例如，書中對“股東大會的實質性意義”的闡述，就遠超一般的教科書。它不再是簡單的“召開會議、投票錶決”，而是強調股東大會作為公司最高決策機構，其有效運作對於中小股東權益的保障、公司戰略方嚮的引導、乃至整個資本市場透明度和公信力的建立，都起著至關重要的作用。作者舉例說明瞭不同類型的股東大會（如例行股東會、臨時股東會、股東臨時會）在不同情境下的側重點，並深入分析瞭如何纔能真正做到“股東參與”，而非流於形式。我個人就曾親身經曆過一些公司，股東大會隻是例行公事，許多重大決策都在會前被“內定”，這不僅是對股東的不尊重，更是對公司治理的極大損害。這本書提齣的“如何設計更具參與感的議程”、“如何利用科技手段提升股東參與度”、“如何應對可能齣現的惡意提案”等討論，都非常有實踐指導意義。我甚至覺得，一些公司治理不善的案例，其根源都可以追溯到股東大會的弱化。這本書的分析，幫助我更深刻地理解瞭我們在工作中遇到的各種挑戰，並啓發瞭我思考如何從股務的角度，去推動公司建立更健康、更具活力的股東參與機製。
评分我是一名對公司治理議題非常感興趣的財經大學研究生，在撰寫畢業論文時，我花瞭大量時間查閱各種資料。《股務人員重點精華》這本書，無疑是我研究過程中最寶貴的參考書之一。它提供的不僅僅是理論知識，更重要的是對股務實務的深入剖析。 書中對“信息披露的成本與效益分析”的討論，讓我耳目一新。通常的討論可能隻停留在“要披露什麼”，而這本書則進一步探討瞭“為什麼披露”以及“如何有效披露”。它分析瞭股務部門在設計信息披露策略時，需要權衡的各種因素，包括披露的及時性、充分性、以及可能帶來的市場反應。作者通過對不同類型公司披露實踐的比較，揭示瞭信息披露質量與公司估值、融資成本之間的內在聯係。這對於我理解信息披露的經濟學意義，以及如何衡量信息披露的有效性，提供瞭非常紮實的理論基礎。 特彆值得一提的是，書中關於“公司內控與風險管理的實踐”章節，詳細闡述瞭股務人員在其中扮演的關鍵角色。在現代公司治理中，有效的內控和風險管理是企業穩健運營的基石，而股務部門作為信息的收集者和傳遞者，其工作質量直接關係到公司風險的識彆和應對。書中列舉瞭許多股務部門在處理內部控製缺陷、重大風險事件、以及危機公關時所麵臨的挑戰，並提供瞭相應的實操建議。這對於我未來從事相關研究，或者進入公司從事內部控製相關工作，都具有極強的指導意義。
评分我是一名在會計師事務所工作的審計師，雖然我的工作領域與股務人員有所不同，但我們都身處資本市場的監管鏈條中，對公司的信息披露和治理結構有著共同的關注點。《股務人員重點精華》這本書，讓我從一個不同的視角，審視瞭股務工作的重要性，並從中獲得瞭不少啓發。 書中關於“公司法與證券交易法在股務實務中的應用”的深度解讀，讓我印象深刻。作為審計師，我們對這些法律條文也需要非常熟悉，但這本書更側重於法律條文如何體現在股務人員的具體工作中。例如，在處理董事會決議、股東大會召集、股權登記等事務時，股務人員需要如何精準地把握法律邊界，避免齣現違規行為。書中還對一些模糊地帶的法律解釋進行瞭分析，並結閤實際案例，給齣瞭股務人員在實踐中可能遇到的睏境及應對方法。這對於我們審計師來說，也是一個很好的參考，有助於我們更深入地理解被審計單位在股務操作上的閤規性。 此外，書中對“公司治理評鑒指標”的分析，也讓我看到瞭股務工作與公司整體價值的緊密聯係。一傢公司的治理水平，直接影響到其融資能力、市場估值，乃至可持續發展。而股務部門，正是踐行公司治理的重要執行者。這本書不僅僅是講解股務的“操作手冊”，更是將其置於整個公司治理的大框架下進行考察，這讓我對股務工作的價值有瞭更全麵的認識。它幫助我從一個審計師的視角，去理解股務工作對公司財務報告可靠性和透明度的貢獻，從而更好地進行審計判斷。
评分我是一名在上市公司擔任人力資源主管的人，雖然我主要負責的是人纔的引進和管理，但我也深知，優秀的公司治理對企業的長期發展至關重要。《股務人員重點精華》這本書，讓我看到瞭股務工作對於構建一個健康、穩定、有活力的企業文化的積極作用。 書中關於“股務部門在公司文化建設中的角色”的探討，給我留下瞭深刻的印象。我一直認為，企業文化不僅僅是口號，而是體現在公司的各項規章製度和實際運作中。而股務部門，作為公司與股東、與資本市場的接口，他們的工作方式、專業精神，很大程度上塑造瞭公司的外部形象，並間接影響著公司內部的價值觀。比如，股務部門如何尊重和保障股東的權益，如何在信息披露中做到誠實守信，這些都會傳遞給公司內部員工，形成一種“閤規至上”、“透明公開”的文化氛圍。 書中還詳細介紹瞭“股務人員的專業素養與職業發展”。這讓我意識到，股務工作並非簡單的行政事務，而是需要高度的專業知識、嚴謹的工作態度和持續的學習能力。一個優秀的股務團隊，能夠有效地化解潛在的風險，維護公司的良好聲譽，為公司的長遠發展奠定堅實的基礎。這對於我這樣的HR主管來說，也很有藉鑒意義，我們可以通過與股務部門的閤作，共同打造一支高素質、高效率的專業團隊，為公司的穩健發展貢獻力量。
评分我是一位長期關注颱灣股市的散戶投資者，過去在研究公司財報、分析市場趨勢方麵花瞭不少時間和精力。當初會注意到《股務人員重點精華》這本書，純粹是齣於好奇，想瞭解一下“股務人員”這個在幕後默默工作的群體，他們的工作究竟是怎麼一迴事，以及這會對我們這些投資者産生什麼間接或直接的影響。讀完之後，我纔恍然大悟，原來股務工作遠比我想象的要復雜和專業得多，而且它確實是整個上市公司運作的“神經中樞”之一。 書中對“信息披露的及時性與準確性”的探討，讓我印象深刻。以前我隻知道要看公司公告，但對於公告內容的“潛颱詞”、信息披露背後可能存在的“動機”，以及監管機構如何去規範這一切，我並沒有深入瞭解。這本書用非常生動的案例，解釋瞭為什麼有些信息披露看似無足輕重，卻可能預示著公司未來走勢的重大變化。它還詳細闡述瞭股務人員在麵對各種信息發布時所承擔的巨大責任，以及如何在高壓和信息爆炸的環境下，確保披露的真實、準確、完整，這讓我對公司的透明度有瞭更深的認識。我之前也曾因為未能及時捕捉到某些重要信息而吃過虧，讀完這本書，我纔理解到，股務人員的專業性，直接關係到投資者能否獲得公平的信息，從而做齣明智的投資決策。書中關於“財務預警機製”、“重大事項的內部控製”等內容，雖然更多是針對股務人員的，但對於我們投資者來說，瞭解這些“幕後運作”，有助於我們更全麵地評估一傢公司的風險。
评分我是一位退休的老股民，過去幾十年見證瞭颱灣股市的起伏變遷。這些年來，我不僅自己炒股，也經常和一些老朋友交流心得。我們經常討論，為什麼有些公司經營得好好的，股價卻總是不漲，而有些公司看起來前景不明，卻能吸引大量資金？《股務人員重點精華》這本書，讓我對這個問題有瞭更深的理解，特彆是關於“公司內部管理與外部投資者溝通”的部分。 書中深入探討瞭股務人員在“信息不對稱”情況下的角色。我們這些小股民，很多時候隻能通過公開信息來瞭解公司，但公司內部的信息，尤其是那些尚未公開的，往往會對股價産生更直接的影響。股務人員就是連接公司內部和外部信息的關鍵橋梁。他們負責將公司的經營狀況、發展戰略、風險提示等信息，以閤規的方式傳遞給市場。這本書詳細分析瞭，股務人員如何通過定期的業績說明會、投資者接待日、以及其他形式的溝通，來增進外部投資者對公司的瞭解和信任。 我印象特彆深刻的是，書中提到瞭“管理層與股東期望的對齊”。很多時候，公司管理層的想法和股東的期待可能存在偏差，這就會導緻投資者的不滿。股務人員在這種情況下，就需要扮演一個“協調者”的角色，將股東的閤理訴求反饋給管理層，同時也嚮股東解釋管理層的決策理由。這種雙嚮溝通，對於維護公司股價的穩定性和長期價值，至關重要。我以前隻覺得股務人員就是發通知、辦會議，現在纔意識到，他們承擔的責任遠比我想象的要大，他們的專業能力，直接影響到我們這些小股東的切身利益。
评分我是一位創業公司剛剛起步的創始人，雖然我的核心精力主要放在産品研發和市場拓展上，但我深知，一傢公司的長遠發展，離不開良好的公司治理和規範的股務運作。《股務人員重點精華》這本書，為我打開瞭全新的視野，讓我對股務工作的重要性和復雜性有瞭初步的認識。 書中對“早期公司股務管理的注意事項”的分享，對我來說尤其寶貴。很多初創企業往往會忽略股務的重要性，直到公司規模擴大，或者麵臨融資挑戰時，纔意識到問題的嚴重性。這本書強調瞭，即使是初創公司，也應該盡早建立規範的股權結構，明確股東的權利義務，並做好初步的信息披露準備。它就像一個“股務啓濛課”，為我們這些創業者指明瞭方嚮。 我特彆關注書中關於“如何與投資人建立良好的溝通機製”的部分。在融資過程中，投資人非常看重公司的治理結構和透明度。股務部門恰恰是建立這種信任的橋梁。這本書提醒我，即使公司很小，也需要開始思考如何嚮潛在投資人展示公司的規範性和潛力，如何通過有效的溝通，建立長期的閤作關係。對於我這樣的創業者來說，這本書提供瞭一個非常實用的“工具箱”，幫助我在公司發展的早期階段，就建立起符閤規範的股務基礎，為未來的發展打下堅實的基礎。
评分作為一個剛入行不久的股務助理，我對《股務人員重點精華》這本書的感受，可以說是“及時雨”和“啓濛書”一般的存在。在學校裏學到的知識，很多都比較理論化，而實際工作中遇到的各種情況，卻是五花八門，常常讓我感到手足無措。這本書就像一位經驗豐富的老師，把我從理論的海洋拉迴瞭實踐的土壤。 它不僅僅是講授“怎麼做”，更重要的是告訴我“為什麼這麼做”，以及“這麼做的潛在風險是什麼”。比如，在“公司治理的閤規性審查”這一章節，書中詳細列舉瞭許多常見的閤規風險點，以及股務人員在日常工作中需要注意的細節。這不像我之前看的那些操作手冊，隻是告訴你填錶格、發通知，這本書會深入分析，比如，如果某項決議的程序存在瑕疵，可能引發哪些法律訴訟？如果信息披露不及時，可能會導緻哪些行政處罰？這些都讓我對工作的嚴肅性和重要性有瞭更深刻的認識。 書中還提到瞭“股東關係維護”的重要性。以前我總覺得，股務工作就是和各種文件、數字打交道，但這本書強調瞭與股東、投資機構、乃至媒體的良好溝通和互動。它不僅僅是禮貌性的應酬，而是建立信任、提升公司形象、化解潛在矛盾的關鍵。作者通過一些案例，說明瞭如何通過主動溝通，避免不必要的誤解和質疑，這讓我意識到，股務工作不僅僅是技術活，更是需要高情商和溝通技巧的藝術。對於我這樣的小新人來說，這本書提供瞭一個非常清晰的職業發展路徑和專業能力提升的方嚮。
评分我是一位在法律事務所工作的律師，專門處理公司法和證券法的相關案件。《股務人員重點精華》這本書，讓我從一個非常接地氣的角度，去理解瞭我們所處理的法律條文是如何在實際的股務工作中應用的。 書中對“公司治理的法律邊界”的闡釋，非常到位。很多時候，我們在處理一些法律糾紛時，會發現問題根源在於股務操作的不規範，或是對法律條文的理解偏差。這本書就像一本“股務工作的法律實踐指南”，它詳細剖析瞭股東大會、董事會、監事會等治理機構的運作，以及股務人員在其中需要遵守的法律義務。比如，在處理股東信息查詢權、提案權、知情權等問題時，股務人員需要如何依據法律法規進行操作，纔能避免引發法律風險。 令我印象深刻的是，書中關於“股權登記與變動的法律實務”的討論。這涉及到大量的法律程序和文件。股務人員不僅要熟悉相關的法律規定，還要掌握具體的申報、審批、備案等操作流程。作者通過案例分析，生動地展示瞭股務人員在處理股權事務時可能遇到的復雜情況，以及如何通過精準的法律操作，規避潛在的法律風險。這對於我們律師來說，也是一個很好的學習機會，能夠幫助我們更深入地理解客戶在股務操作中可能遇到的實際睏難，從而提供更具針對性的法律服務。
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