第一篇 期貨法規

第一章 總則
一、公佈與施行
二、立法的目的
三、豁免適用
四、期貨契約
五、主管機關
六、期貨交易種類及交易所
七、國際合作
▲歷屆試題追蹤□模擬試題▲

第二章 期貨交易所之管理
一、意義
二、業務範圍
三、期貨交易所之類型
四、期貨交易之進行
五、設立
六、組織
七、最低實收資本額及出資額
八、營業保證金
九、特別盈餘公積
十、業務報表
十一、年度業務計畫與預算
十二、財務報告
十三、取得或處分固定資產
十四、期貨契約
十五、市場監視與查核制度
十六、對期貨商或會員之處分
十七、委員會
十八、理監事
十九、應行申報事項
二十、負責人及業務人員
▲歷屆試題追蹤□模擬試題▲

第三章 台灣期貨交易所業務規則
一、業務規則應規定事項
二、組織與業務
三、期貨契約上市
四、期貨商
五、結算會員
六、交割結算基金
七、結算保證金
八、買賣申報
九、撮合方式
十、交割
十一、違約交割之處理
▲歷屆試題追蹤□模擬試題▲

第四章 期貨結算機構之管理
一、組織
二、設立
三、業務範圍
四、最低實收資本額
五、營業保證金
六、結算保證金
七、交割結算基金
八、賠償準備金
九、特別盈餘公積
十、財務報告
十一、固定資產的取得
十二、業務計畫
十三、違約交割的處理
十四、市場監視制度
十五、委員會
十六、結算會員
十七、對結算會員之查察
十八、結算交割契約
十九、對會員之處罰
二十、應行申報事項
二十一、負責人及業務人員
▲歷屆試題追蹤□模擬試題▲

第五章 期貨交之管理
一、期貨商之組織與經營
二、期貨商之種類
三、期貨商之設立
四、申請設立許可保證金
五、最低實收資本額
六、營業保證金
七、買賣損失準備
八、違約損失準備
九、負債總額及流動負債
十、特別盈餘公積
十一、資金運用之限制
十二、內部稽核與業務資訊
十三、最低財務標準
十四、財務報告
十五、受理開戶
十六、保證金專戶
十七、交易結果分配
十八、各項記錄之保存
十九、應行申報事項
二十、經營國外期貨交易業務
二十一、禁止事項
二十二、破產、解散、停業之處理
二十三、期貨商負青人
二十四、期貨商經理人
二十五、期貨商之業務員
二十六、缺格事由
▲歷屆試題追蹤□模擬試題▲

第六章 期貨服務事業之管理
壹、概述
貳、期貨信託事業
參、期貨經理事業
一、定義
二、經營之業務
三、設立
四、最低實收資本額
五、營業保證金
六、業務執行應遵守事項
七、禁止之行為
八、財務報告
九、宣傳資料及廣告物
十、人員管理
肆、期貨顧問事業
一、意義
二、設立
三、業務
四、營業保證金
五、委任契約
六、分析意見或建議
七、宣傳、廣告物及相關紀錄
八、業務人員
伍、證券商經營期貨交易輔助業務
一、意義
二、資格
三、接受期貨商之委任
四、業務執行
五、財務管理
六、業務員
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第七章 市場之監督、管理與自律
壹、市場之監督、管理
一、市場監視
二、市場秩序之維護
三、財務、業務管理
四、行政處分
五、命令變更章程、規則、準則
六、命令停止、禁止、變更、撤銷決議或處分
七、派員監理
八、內線交易之禁止
九、操縱行為之禁止
十、詐欺、對作行為之禁止
貳、市場之自律
一、自律組織(期貨公會)之設立與監督
二、加入公會
三、自律功能
四、理監事
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第八章 仲裁與罰則
壹、仲裁
一、任意仲裁
二、法令依據
三、第三仲裁人之指定
四、仲裁，調解、和解不履行之處分
貳、罰則
一、處七年以下有期徒刑，得併科新台幣三百萬元以下罰金者
二、處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百四十萬元以下罰金者
三、處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百四十萬元以下罰金者
四、處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百萬元以下罰金者
五、處一年以下有期徒刑，拘役或科或併科新台幣一百八十萬元以下罰金者
六、處新台幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰者
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第九章 美國、日本期貨法規
壹、美國期貨法規
一、法令依據
二、主管機關
三、期貨交易所
四、期貨契約
五、期貨經紀商(FCM)
六、仲介商(Introducting Broker)
七、期貨業務員(AP)
八、期貨基金經理人(CPO)
九、各種違規之行為
十、損害賠償
十一、仲裁
十二、罰則
貳、日本期貨法規
一、期貨法令
二、主管機關
三、交易所
四、自律組織
五、商品期貨商
六、期貨業務員
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第二篇 期貨交易理論與實務

第一章 期貨的基本概念
一、期貨的意義
二、期貨契約的演進
三、期貨交易之種類
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第二章 期貨的市場
一、期貨市場的意義與功能
二、期貨市場之結構
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第三章 常考的期貨商品與期貨交易所介紹
一、期貨商品的分類
二、常考之期貨商品介紹
三、常考的期貨交易所
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第四章 期貨交易帳戶
一、開戶
二、帳戶之種類
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第五章 保證金
一、概述
二、證金之分類
三、保證金之訂定與收取
四、保證金之追繳
五、保證金的提領
六、保證金之計算範例
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第六章 委託單種類
一、價單
二、限價單
三、停損單
四、停損限價單
五、觸價單
六、開盤市價單
七、收盤市價單
八、二擇一委託
九、代換委託
十、當日有效單
十一、長效單
十二、立即全數成交否則取消單
十三、立即成交否則取消單
十四、快市與委託單穿價不成交
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第七章 交割
一、束期貨部位的方法
二、交割之方式
三、利率期貨交割
四、期貨轉現貨(實體互換)
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第八章 投機性期貨交易與價差交易
一、機性交易
二、套利行為
三、投機性交易損益計算
四、理論價格之計算
五、價差交易之意義
六、價差之類型
七、價差交易策略與損益計算
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第九章 避險交易
一、險的意義
二、多頭避險與空頭避險
三、直接避險與交叉避險
四、帶狀避險(Strip Hedge)與疊式避險(Stack Hedge)
五、正向市場與逆向市場
六、基差
七、基差之變動
八、由基差變動判斷避險是否成功
九、避險交易損益計算
十、避險比例
十一、避險績效
十二、利用迴歸分析求最佳避險比例及避險績效
十三、綜合計算
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第十章 未平倉量與期□走勢分析
一、平倉量之意義
二、未平倉量之增減計算
三、未平倉量與價格變化之研判
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第十一章 選擇權的基本概念
一、選擇權的意義
二、選擇權的種類
三、保證金與權利金
四、內含價值與時間價值
五、價內、價外、價平
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第十二章 選擇權的操作策略
一、一部位策略
二、遮部位選擇權
三、價差交易策略
四、跨式交易策略
五、勒式交易策略(Strangle)

第十三章 台灣期貨交易所選擇權商品
一、擇權契約
二、股價指數選擇權
三、股票選擇權
四、認購權證
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附錄 近年歷屆試題解析