圖書描述
本書以2019年8月為止最新修正之證券交易法、公司法、相關證券法令及最新且重要之法院判決為藍本，針對其主要內容，以實例方式並運用證券法學理加以解說。研讀法律應以問題意識齣發，纔能區彆相關規範之異同，也纔能真正掌握規範之意旨。財經法律，尤其是證券交易法這部規範資本市場發展的大法，更是如此。實例研習方式，即是以具體問題意識為導嚮的學習方法。此種學習方式應有助於精密法律思維的培養。
著者信息
劉連煜
現 職
國立政治大學法學院專任教授
政治大學公司治理法律研究中心研究員兼執行長
國立颱北大學法學院兼任教授
學 曆
國立中興大學（現為國立颱北大學）法律係法學士及法學碩士
美國哈佛大學法學碩士(Harvard, LL.M.)
美國史丹福大學法學博士(Stanford, JSD)
經 曆
1985年公務人員高考公證人類科及格
1985年專技人員高考律師類科及格
1987年教育部公費留學考試錄取
曾任律師、副教授、教授、證期會顧問、上市上櫃審議委員、行政院金融重建基金管理會委員、行政院訴願委員會委員、行政院公平交易委員會委員、財團法人投資人保護中心董事、颱灣證券交易所公益董事、颱灣期貨交易所董事長
圖書目錄
增訂十五版序
增訂十四版序
增訂十二版序
增訂十版序
自 序
第一章 緒 論／1
第一節 證券管理哲學／7
第二節 證券交易法之立法目的／17
第三節 主管機關／20
第四節 名詞定義／31
第一項 證交法上「公司」之定義／31
第二項 發行人／34
第三項 有價證券／36
第五節 證券交易法與公司法之關係／56
第六節 證券契約訂定方式／59
第二章 公司治理／61
第一節 世界上三種主要治理之模式／61
第二節 獨立董事、審計委員會、薪酬委員會與公司治理製度之強化／63
第三節 少數股東請求發動檢查公司權／107
第三章 公開發行公司之管理及其內部人（董事、監察人、經理人與主要股東）之規範／111
第一節 財務業務的公開與管理／111
第一項 財務業務之繼續公開／111
第二項 強製特彆盈餘公積提列與以公積發給新股或現金之限製／124
第二節 股東會的召集與委託書的管理／131
第一項 公開發行公司召集股東會之特殊規範／131
第二項 董事競業禁止義務與不得以臨時動議提齣股東會決議之事項／137
第三項 委託書戰爭與公司經營權／146
第四項 委託書徵求人消極資格規定之閤憲性檢視／173
第三節 庫藏股／179
第四節 股份公開收購的管理／189
第一項 大量取得股權之申報／189
第二項 有價證券之公開收購、強製公開收購與申報製／196
第三項 敵意式公開收購、內綫交易與競爭收購 212
第五節 董事、監察人的持股規定─企業所有與企業經營的分閤／219
第六節 內部人股權移轉的管理／230
第一項 公司內部人持股之轉讓方式／230
第二項 受益所有人／236
第四章 有價證券之募集、私募與發行／242
第一節 證券發行之審查－核準製與申報製之選取與申報製之勝齣／242
第二節 強製股權分散／250
第三節 募集與私募／255
第一項 募集與私募／255
第二項 證券之私募法製／261
第三項 私募有價證券之轉售、內綫交易與強製執行／280
第四節 發行／287
第五節 轉換公司債、海外存託憑證、附認股權公司債與交叉持股之禁止／290
第五章 有價證券的買賣／297
第一節 上市之基本問題與場外交易之禁止／297
第二節 證券集中保管與帳簿劃撥製度／308
第三節 證券信用交易製度之法律關係／314
第六章 證券商與證券交易所／319
第一節 證券商／319
第二節 證券交易所／325
第七章 外國公司來颱上市櫃或登錄興櫃規範／332
第八章 證交法之民事、刑事責任／346
第一節 公開說明書未依規定交付或虛僞不實的民事責任／346
第一項 未依法交付公開說明書之民事責任／346
第二項 公開說明書主要內容虛僞隱匿之法律責任／354
第二節 證券詐欺與因果關係／371
第三節 公司資訊不實與會計師等人之民事責任／387
第四節 公司資訊不實時證券持有人之請求權／419
第五節 公司不實資訊之內容具重大性是責任成立要件／430
第六節 證交法第171 條與第174 條第1 項之競閤問題／446
第七節 掏空公司資産之法律責任／455
第八節 普通股、特彆股與短綫交易之規範／487
Kern County Land Co／v／Occidental Petroleum Corp 411 US／582 (1973)／506
第九節 內綫交易的責任／512
第一項 內綫交易理論與內部人範圍／512
第二項 實際知悉、專門職業人員與內綫交易責任／558
第三項 消息之沉澱時間、喪失身分之內部人、行為客體、事實狀態與重大消息及傳遞內綫消息／572
第四項 內綫交易重大消息的範圍及其公開方式的認定／582
第五項 內綫交易損害賠償之請求權人及計算／620
第六項 預定的交易計畫作為內綫交易免責之抗辯事由／630
第七項 內綫交易刑事責任犯罪所得如何計算／640
第十節 操縱市場的責任／648
第一項 違約不交割與間接正犯／648
第二項 沖洗買賣與相對委託行為之禁止／656
第三項 連續交易與炒股／667
第四項 散佈流言或不實資料／682
第五項 融券放空投資人得否請求操縱股價者損害賠償？／686
第十一節 時效／691
第十二節 證券仲裁之法製／693
第十三節 投資人保護與團體訴訟／701
第十四節 投保中心提起解任董監事及代錶訴訟之新規範／713
圖書序言
颱灣證券交易法於一九六八年四月十六日經立法院三讀通過，同月三十日由總統公布，並自同年五月二日起實行，迄今已逾半世紀。政大公司治理法律研究中心、公益信託颱灣財政金融法學研究基金、公益信託颱灣公司治理法律研究基金、颱灣證券交易所、投保中心、資誠教育基金會及元照齣版公司等單位於本年六月間在政大共同盛大舉辦「證券交易法50年」學術研討會。總計來自産官學專業人士逾300餘人參加，現場座無虛席，一位難求。顯見各界關心我國資本市場的榮枯與法製的發展。
研討會中，前司法院院長賴英照講座教授作主題演講－證券法未竟之業，以及前大法官餘雪明講座教授也蒞臨會場並全程參與，他們倆位證券法學資深教授的齣席讓大會倍增無限光彩，證券法新進教授也受到莫大鼓舞。滾滾五十年，孜孜薪火傳。我心中祝福「已屆知天命」的證交法在下一個五十年，薪盡火傳，期盼保障投資人與發展國民經濟的目標齊頭並進，颱灣資本市場法製更能與時俱進。
本書距離上一版付梓，證券法律又有兩迴修正，證券法令更有更新，法院相關重要判決也是齣爐不少，本版爰加整理評析（例如，本版新增有名的腳底按摩案與漢微科案偶然聽聞之內綫交易認定比較），並更改書名為：「現代證券交易法實例研習」，冀求書中內容來日更加完整。此外，要特彆感謝政治大學法學碩士蔡旻睿律師钜細靡遺協助本書之校對等工作。匡助良多，誌之不忘。
劉連煜 謹識
2019年8月
圖書試讀
用户评价
我是一個小散戶，對證券市場充滿瞭好奇。我希望能通過學習證券法，更好地保護自己的投資權益。我曾經因為對證券法不瞭解，在投資過程中遭受過一些損失。那次經曆讓我深刻體會到學習證券法的必要性。我比較喜歡那種能用通俗易懂的語言，解釋復雜法律概念的書籍。很多專業的證券法書籍，對於我們這些非專業人士來說，實在太難理解瞭。我更希望看到的是，作者能結閤實際案例，分析證券市場中常見的欺詐行為和風險，以及如何避免這些風險。我特彆關注那些關於內綫交易、操縱市場、虛假陳述等方麵的案例，這些都是我們投資者經常會遇到的問題。如果這本書能提供一些實用的投資建議和風險防範措施，那就太好瞭。我希望它能幫助我提升投資能力，避免不必要的損失，並且能更好地參與證券市場。我一直認為，一個理性的投資者，不僅要精通投資技巧，更要熟悉相關的法律法規。
评分作為一名在證券公司工作瞭十多年的老兵，我一直認為持續學習是保持競爭力的關鍵。證券法規更新速度很快，稍有疏忽就可能導緻嚴重的閤規風險。我曾經親身經曆過一次因對法規理解不夠透徹而造成的風波，那次經曆讓我深刻體會到學習證券法的必要性。我比較喜歡那種能從實務角度齣發，分析法規對證券公司運營的影響的書籍。很多學術著作雖然理論性很強，但對於我們一綫從業人員來說，實用性並不高。我更希望看到的是，作者能結閤真實的案例，分析法規在實際操作中的應用，以及可能存在的風險和應對措施。我特彆關注那些關於內綫交易、操縱市場、信息披露等方麵的案例，這些都是我們日常工作中經常會遇到的問題。如果這本書能提供一些實用的操作指南和風險防範建議，那就太好瞭。我希望它能幫助我提升閤規意識，避免不必要的麻煩，並且能更好地為客戶提供服務。我一直認為，一個優秀的證券從業人員，不僅要精通金融知識，更要熟悉相關的法律法規。
评分我本身是法律係畢業的，對證券法一直有濃厚的興趣。但不得不說，證券法這門課實在太枯燥瞭，老師講課也比較注重理論，缺乏實際案例的講解。導緻我對證券法的理解一直停留在紙上談兵的階段。畢業後，我進入一傢律師事務所工作，主要負責處理與證券相關的法律事務。在實際工作中，我纔發現自己對證券法的理解還遠遠不夠。很多時候，我需要查閱大量的法規和案例，纔能找到解決問題的答案。我一直在尋找一本能將理論與實踐相結閤，用生動的案例來解釋復雜概念的證券法書籍。我希望這本書能幫助我彌補在大學期間的不足，並且能提升我在實際工作中的能力。我特彆希望看到一些關於證券訴訟、仲裁、行政處罰等方麵的案例分析，這些都是我在工作中經常會遇到的問題。如果這本書能提供一些實用的法律技巧和訴訟策略，那就太好瞭。我希望它能幫助我成為一名優秀的證券律師，為客戶提供專業的法律服務。
评分我最近在準備證券從業考試，為瞭能更深入理解颱灣的證券法規，也希望能結閤實際案例來學習，翻閱瞭不少書籍。市麵上很多書要麼過於理論化，讓人讀得昏昏欲睡，要麼案例過於簡單，感覺跟實際操作脫節。我特彆喜歡那種能將法條與實務結閤，用生動的案例來解釋復雜概念的書籍。之前讀過一本關於公司法的書，作者是一位資深的律師，他能將條文背後的邏輯和考量，用通俗易懂的語言錶達齣來，讓我受益匪淺。我希望找到一本類似的證券交易法書籍，能幫助我快速掌握核心知識點，並且能應對考試中可能齣現的各種情況。我發現很多教材都隻停留在錶麵，對於一些細微的法規差異和實務操作的技巧，並沒有深入探討。這讓我感到有些擔憂，因為證券市場瞬息萬變，隻有真正理解瞭法規背後的精神，纔能在實際操作中做齣正確的判斷。我希望這本書能不僅僅是一本教材，更像是一位經驗豐富的導師，能引導我一步步深入瞭解證券交易的復雜世界。
评分我是一名金融科技公司的工程師，最近在參與一個關於智能投顧的項目。這個項目需要用到大量的證券法知識，比如關於信息披露、風險提示、閤規審查等方麵的規定。我發現自己對證券法的理解還遠遠不夠，很多時候需要嚮公司的法務部門請教。為瞭能更好地完成這個項目，我決定係統地學習一下證券法。我比較喜歡那種能從技術角度齣發，分析證券法對金融科技發展的影響的書籍。很多傳統的證券法書籍，對於金融科技的關注度不夠，缺乏對新興技術的討論。我更希望看到的是，作者能結閤最新的金融科技發展趨勢，分析證券法在智能投顧、區塊鏈、大數據等領域的應用，以及可能存在的法律風險和監管挑戰。我特彆關注那些關於算法交易、自動化投資、數據安全等方麵的案例，這些都是我們在開發智能投顧産品時經常會遇到的問題。如果這本書能提供一些實用的技術解決方案和閤規建議，那就太好瞭。我希望它能幫助我更好地理解證券法，並且能為公司的智能投顧項目提供技術支持。
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