企業與金融法製：餘雪明大法官榮退論文集 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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　　本書收錄企業與金融法製論文共計24篇，企業法部分包括傳統公司法製之相關議題、新型態企業組織初探、以及企業債務清理法製。金融法製部分包括我國金融服務法草案、美國金融規範法律製度、無形資産之鑑價機製、以及私募股權基金發展趨勢等；其他論文則探討證券市場之爭議問題，包含資訊揭露、操縱市場與內綫交易之民、刑事責任、公開發行公司管理、發行市場法製、公開收購製度，以及交易所組織型態等。本書作者均為深具金融專業之學術或實務界人士，而且收錄論文涵蓋當前重要企業法製議題，深具參考價值。

企業與金融法製：餘雪明大法官榮退論文集 捲首語 這是一部獻給餘雪明大法官的學術頌歌，匯聚瞭法學界、實務界精英對這位德高望重的法律傢的深切敬意與學術貢獻的全麵梳理。本書的主旨在於深入剖析當前中國企業法製與金融法製領域的前沿議題，並以餘雪明大法官的司法智慧與法學理念為指引，探討未來法律發展的方嚮與挑戰。全書共分四輯，涵蓋瞭公司治理、金融監管、閤同法理與司法實踐等多個維度，展現瞭對現代市場經濟法律體係構建的深刻洞察與係統思考。 --- 第一輯：現代企業治理與公司法前沿 本輯聚焦於中國特色現代企業製度的構建與完善，重點探討瞭在經濟全球化和技術變革背景下，公司治理結構麵臨的新問題與新挑戰。 一、公司控製權的變遷與法律規製 隨著資本市場的深化，公司控製權不再僅僅是股權比例的簡單體現，股權的多元化、VIE結構的應用以及一緻行動人協議的復雜化，使得控製權的認定與保護成為公司法中的核心難題。本部分深入分析瞭穿透審查在識彆實際控製人中的法律效力，探討瞭善意收購與惡意收購的界限，並結閤最新的司法解釋，闡述瞭中小股東在抵禦不當控製行為時的法律救濟路徑。特彆關注瞭國有控股上市公司的特殊治理模式，以及如何平衡效率與公平。 二、董事、監事責任與忠實誠信義務的深化 董事的注意義務和勤勉義務是公司治理的基石。本輯的論文詳盡分析瞭在復雜的商業決策中，如何界定董事的“商業判斷規則”的適用範圍。重點研究瞭董事在關聯交易、信息披露以及環境、社會和治理（ESG）方麵的法定義務。此外，對董事責任保險（D&O Insurance）的製度設計及其在風險分散中的作用進行瞭比較研究，旨在構建更具操作性的董事責任追究機製。 三、集團公司內部法律關係與法律責任的分配 大型企業集團的法律形態日益復雜，母公司與子公司的關係常處於“法人獨立”與“實質控製”的張力之中。論文集探討瞭法人格否認製度在集團層麵的適用條件，尤其是當集團內部存在“掏空”行為時，如何有效追究母公司的責任。還涉及集團內部的資金往來、擔保責任的劃分，以及如何通過內部治理文件明確各主體的權責邊界。 --- 第二輯：金融創新與審慎監管的法治重構 金融業是現代經濟的血液。本輯緊扣金融科技（FinTech）的迅猛發展與係統性金融風險的挑戰，探討瞭金融監管法律體係的現代化進程。 一、金融基礎設施與支付清算體係的監管 移動支付、數字貨幣的普及對傳統的支付清算法律框架提齣瞭嚴峻考驗。論文集分析瞭第三方支付機構的法律地位、客戶備付金的管理規範，以及如何在全球反洗錢（AML）與反恐怖融資（CFT）的要求下，確保交易安全與個人信息保護的平衡。探討瞭央行數字貨幣（CBDC）的法律框架構建，及其對現有貨幣法律體係的影響。 二、多層次資本市場的法律監管與投資者保護 證券市場的穩定依賴於有效的監管。本輯深入剖析瞭內幕交易和市場操縱的認定標準，特彆是針對利用高頻交易和算法交易實施的隱蔽性操縱行為的識彆與規製。在投資者保護方麵，重點研究瞭集體訴訟製度的完善、示範訴訟的效力，以及發行人在招股說明書中虛假陳述的民事賠償責任的司法實踐。 三、係統重要性金融機構的監管與風險處置 金融危機的教訓要求監管機構具備對係統重要性金融機構（SIFIs）進行有效乾預的能力。本部分研究瞭跨境金融風險的法律協調，以及在金融機構發生嚴重失能時，如何啓動有序處置機製（Resolution Mechanism），以最小化對實體經濟的衝擊。涉及破産隔離、債務減記（Bail-in）等前沿工具的法律適用性。 --- 第三輯：商事閤同與交易安全保障 本輯側重於商業交易中的基礎法律關係，即閤同的訂立、履行與救濟，尤其關注瞭在高度不確定的商業環境中如何維護交易的穩定性和可預測性。 一、復雜閤同的解釋與情勢變更原則的適用 在長期的商業閤作中，閤同的履行可能會遭遇預見不能的重大變化（如疫情、地緣政治衝突）。論文集詳細梳理瞭情勢變更原則在我國司法實踐中的適用邊界，探討瞭如何平衡閤同嚴守原則與公平原則。同時，對總則性閤同（如框架協議、戰略閤作協議）的解釋方法進行瞭深入分析，強調意思自治與意思錶示的閤理預期的重要性。 二、擔保製度的物權化傾嚮與信用增進 企業融資離不開有效的擔保。本輯研究瞭動産擔保登記製度的完善，特彆是對知識産權質押、應收賬款質押的法律效力認定。針對擔保法領域長期存在的“虛假訴訟”和“惡意串通”問題，提齣瞭加強擔保信息披露和審查的製度建議，以提升擔保作為信用增進工具的可靠性。 三、電子證據與數字化交易的法律效力認定 隨著電子閤同、區塊鏈存證的普及，電子證據的“可采性”和“證明力”成為焦點。本部分闡述瞭在司法實踐中，如何對電子簽名、時間戳、物聯網數據等新型證據進行認證和審查，確保數字化商業活動的法律閤規性與證據鏈的完整性。 --- 第四輯：司法公正與法製現代化反思 本輯迴歸司法哲學的層麵，對司法實踐中的公正理念、法律解釋學以及法官職業倫理進行瞭深刻的反思，旨在提升司法公信力。 一、司法能動性與法律保留原則的邊界 在麵對法律滯後於社會發展時，司法解釋和判例在彌補立法不足中的作用至關重要。本部分探討瞭司法能動性應當在何種程度內被允許，以及如何防止司法權對立法權的過度乾預，強調法官裁判理由的充分性和邏輯自洽性是實現司法公正的先決條件。 二、法律解釋學的實踐運用與體係化思維 針對公司法和金融法中大量新概念和模糊條款，本輯倡導采用體係化解釋和目的性解釋的方法，要求裁判者在具體案件的裁決中，必須考慮到對整個法律體係（特彆是市場秩序）可能産生的連鎖反應。特彆分析瞭法官如何在衡平原則與法律確定性之間進行價值權衡。 三、法官職業倫理與司法獨立性的維護 對餘雪明大法官的學術遺産緻敬，離不開對其高尚的職業操守的肯定。本輯論文探討瞭在復雜的利益交織中，如何通過嚴格的法官行為規範和利益衝突申報製度，確保法官的獨立和公正裁判，最終目標是構建一個讓人民信賴的、專業化的司法隊伍。 --- 結語 《企業與金融法製：餘雪明大法官榮退論文集》不僅是對一位傑齣法律傢的紀念，更是對中國市場經濟法治化進程的一次係統性梳理與前瞻性探討。這些論文以嚴謹的學術態度和深厚的實務洞察力，共同描繪瞭未來企業與金融法律製度改革的藍圖。

餘雪明大法官簡曆
．日無私照－論私募股權基金的蛻變∕王文宇∕3
．控製公司股東會之權限範圍及跨越行使－企業集團內部監控法製之整閤研究∕王誌誠∕ 31
．證券投資損害民事訴權之探討∕吳光明∕ 67
．律師法修正草案中「法人律師事務所」專章體例及方嚮－美國法律事務所採「有限責任閤夥」製度之研究∕李禮仲∕ 99
．公司買迴自己股份所産生的市場操縱疑義∕易明鞦∕ 119
．公司內部建立內綫交易防範措施之芻議∕林仁光∕ 159
．債務清理法草案有關有擔保債權人權利限製之研究∕林繼恆∕ 189
．點石成金，股價麵額8,000倍之迷思？－由颱北地方法院93年度重訴字第42號刑事判決觀察我國證交法之教育∕武永生∕ 227
．股東會與董事會權限分配法製的比較－以CA v. AFSCME為中心∕邵慶平∕ 261
．金融集團資本適足性監理規範之研究∕鬍峰賓∕ 281
．論證券詐欺之損失因果關係－以美國最高法院Dura案為齣發∕張心悌∕ 303
．我國證券交易法私募有價證券之理論基礎與規範缺失∕莊永丞∕ 333
．我國金融法規整閤之芻議∕郭土木∕ 379
．證券交易法內綫交易－探討證券交易法內綫交易與操縱股價之差異、構成要件明確性諸問題∕陳誌龍∕ 411
．揭穿公司麵紗原則於環境法之適用－中石化安順廠汙染控製股東責任之美國法觀察∕陳俊仁∕ 433
．概論我國交易所控股公司發展之可能性∕陳彥良∕ 463
．證券市場中無形資産鑑價與交易之重要機製∕陳峰富∕ 497
．經濟犯罪偵查與操縱股價犯罪∕陳錦鏇∕ 525
．論公司法製賦予公司之自主與彈性－以英國2006年公司法為藉鏡∕曾宛如∕ 561
．公開收購之法規與自律規範－香港公司收購守則之探討∕馮震宇∕ 589
．論不實企業資訊之損害賠償與因果關係的舉證責任分配－評述「詐欺市場理論」在實務上的適用∕廖大穎、陳啓垂∕ 625
．強製公開發行公司董事、監察人持股規定之檢討∕劉連煜∕ 675
．論錯誤匯款－評最高法院94年度颱上字第52號判決及最高法院97年度颱上字第1319號判決∕蔡英欣∕ 703
．繁華落盡與金融改革－簡評美國2008年「金融改革藍圖」與「經濟穩定緊急法案」∕謝易宏∕ 725

序

　　適逢餘雪明老師，於大法官職務退職，且於颱灣大學教職退休，受業學生仰慕教授風範，爭撰論文，集文成冊藉申敬賀，並藉此序，昭師之風範，激勵後學，並錶達最誠摯祝福之意。

　　老師於1939年1月18日香港齣生，齣生後由母親攜往重慶與父親會閤，中日戰爭後轉往廣州，國共內戰由廣州經香港輾轉到颱灣，成長過程，經曆戰亂，但老師持躬力學，堅忍不拔，小學教育在廣州，香港斷續進修，畢業於颱北縣溪洲國民學校，1959年畢業於省立颱北建國中學，1963年於國立颱灣大學法律學係法學組畢業，1965年取得美國柏剋萊加州大學法律學院法學碩士學位，1968年取得同校法學博士學位論文為亞洲之證券管理，此發憤圖強而齣類拔萃的求學過程，足為我們後生晚輩效法之目標。

　　1968年迴颱大法律係任教，教授科目有證券交易法、銀行法、信託與退休金法、公司治理等科目，老師具有春風化雨而誨人不倦的教學精神，其清晰的體係概念、縝密的邏輯推理，及卓越的說理能力，使學生獲益良多、如沐春風；主要著作有證券管理、國勢與股市政經論文集、獨立董事與投資人保護、中央銀行之危機處理：香港及颱灣 1997-1999之經驗、證券交易法及比較退休基金法，並有研究報告、論文數十篇，教學之餘，淺心撰述，兼具理論與實務，字字珠璣，享譽士林，民國96年自颱大教職退休，2008年2月1日齣任銘傳大學講座教授迄今，並仍在颱大兼課。

　　2003年擔任司法院大法官，並於2007年10月1 日結束大法官四年任期。老師學問淵博，對法律問題的解決與分析，鞭闢入理，既治公法與私法於一爐，又融企業法與金融法於一體；於釋字第577號解釋、 578號解釋、596號解釋、603號解釋、613號解釋及632號解釋，發錶協同或部分不同意見書，其中第578號解釋觸及退休金，除此之外言論自由、資訊隱私權、獨立機關及權力分立等領域亦有觸及。老師於大法官任期內所做的解釋，除恪守權力分立之原則外，在行政權與立法權屢屢衝突之情形下，更能顯現司法的公正仲裁者性格，而凸顯老師溫和、保守的一麵。

　　老師除擔任教職及大法官職務外，曾任亞洲開發銀行法律顧問、中國輸齣入銀行副總經理、證券市場發展基金會董事長、颱灣證券交易所上市審議委員、颱灣證券交易所董事、財團法人聯閤徵信中心董事、證券暨期貨管理委員會顧問、公務人員退撫基金管理委員會委員颱灣銀行常務董事、中華民國國際法學會監事、國際法學會（總部設於倫敦）之國際貨幣法委員會我國代錶、中華民國退休基金協會常務理事暨研究委員會主任委員、中華公司治理協會理事等職位，可謂將理論運用於實務上之先驅，其貢獻所學及實踐教學之理念，可為後學之典範，並打破學者隻會在象牙塔鑽研理論的刻闆印象。

　　老師是文質彬彬，外錶敦和而心中耿介的君子，且在個人修為部分，淡泊名利，從不虛僞矯作。子曰：「君子矜而不爭，群而不黨」。意為：君子莊重自尊而不與人爭強鬥勝，團結群眾而不結黨營私，正是老師的寫照；而關乎公益，涉及國傢、全民利益者，則據理力爭，毫不寬假，此觀老師於大法官任內所提協同或部分不同意見書，即知其梗。

　　老師與師母帥以平於1971年結婚，育有一子一女，師母秀外慧中、端莊雍容，在人生的旅途上與老師互相扶持、互相疼惜，鶼鰈情深，令人羨慕。長女慕潔、長子慕德，均聰明伶俐，努力上進，傢庭生活和樂融融。

　　最後，謹祝老師福如東海，壽比南山！師母身體健康！子女傢庭圓滿，事事如意！

　　謹為序。

餘雪明大法官榮退論文集編輯委員會　敬誌
中華民國九十七年（2009）元月

评分☆☆☆☆☆

得知餘雪明大法官榮退，心中百感交集。這位在颱灣司法界耕耘多年的前輩，其身影早已烙印在許多法律人的心中。雖然本書以“企業與金融法製”為主題，但我更期待透過這本論文集，窺見餘大法官對於法治精神的深刻體悟，以及他對社會進步所懷抱的期許。法官的智慧，往往不隻體現在具體的判決中，更在於其宏觀的法律視野與對人性的洞察。企業與金融的法製，固然是社會經濟運作的基石，但其背後所牽涉的，無疑是公平、正義，乃至國傢整體的穩定與發展。我非常好奇，在餘大法官的筆下，這些看似枯燥的法律條文，將如何被賦予生命，又如何與時代的脈動緊密相連。他的榮退，標誌著一個時代的交接，而這本論文集，或許正是他留給我們的一份珍貴的精神遺産，引領我們繼續探索法治的無限可能。它不僅僅是一本學術著作，更承載著一位資深法律人對颱灣未來發展的深切關懷與不懈努力。

评分☆☆☆☆☆

得知餘雪明大法官榮退，對颱灣法律界而言，無疑是告彆瞭一位重要的領航者。而《企業與金融法製：餘雪明大法官榮退論文集》的齣版，則為我們提供瞭一個絕佳的機會，去迴顧和學習他深厚的學術造詣和審慎的法律智慧。雖然書名直接點明瞭“企業與金融法製”的主題，但我更看重的是，這將是一本充滿餘大法官個人烙印的作品。他如何在長期的司法實踐中，理解和運用這些法律？他又將如何看待這些法律在促進經濟發展、維護社會公正方麵的作用？金融危機、企業破産、證券欺詐，這些在新聞中屢見不鮮的詞匯，都與企業與金融法製息息相關。我非常好奇，餘大法官將如何從法律的角度，剖析這些現象，並提齣他的思考與建議。這本論文集，或許能讓我們窺見他對於國傢經濟政策、市場監管以及企業社會責任等重大議題的看法，從而加深我們對颱灣企業與金融法製建設的理解，並從中獲得寶貴的啓示。

评分☆☆☆☆☆

這本《企業與金融法製：餘雪明大法官榮退論文集》，對我而言，更像是一次與法治精神的對話。餘雪明大法官的名字，對於任何關心颱灣法律發展的人來說，都代錶著專業、穩重與公正。他的榮退，是司法界的一大損失，但也正是在這個特彆的時刻，能夠通過這本論文集，一窺他長久以來在法律領域的深度思考，無疑是一件令人期待的事情。企業與金融法製，聽起來可能有些專業和遙遠，但實際上，它們滲透在我們生活的方方麵麵，關係到我們的財富、我們的工作，甚至我們國傢的經濟命脈。我希望在這本書中，能夠看到餘大法官如何以其深厚的學識和豐富的實踐經驗，對這些復雜的議題進行深入的剖析，並提齣富有遠見的見解。或許，我們能從中找到一些關於如何構建更健全、更公平的金融體係的答案，抑或是對企業在現代社會中的責任有更深刻的認識。這不僅僅是法律人的專業讀物，對於所有關心颱灣社會經濟健康發展的人來說，都具有重要的參考價值。

评分☆☆☆☆☆

對於我這樣一個長期關注颱灣財經新聞的讀者來說，“企業與金融法製”是一個既熟悉又略顯復雜的領域。而“餘雪明大法官榮退論文集”這個標簽，則瞬間提升瞭這本書的價值和吸引力。餘大法官在司法界的資曆和聲望，足以說明他在法律領域有著非凡的影響力。我相信，這本書絕非是簡單的學術堆砌，而是他長年纍月對企業與金融領域法律問題的思考、研究與實踐的結晶。金融市場的穩定、企業經營的閤規，都離不開健全的法製保障。在當今快速變化的經濟環境中，如何通過法律的智慧，應對新的挑戰，化解潛在的風險，促進經濟的繁榮，是擺在我們麵前的重要課題。我期待在這本論文集中，能夠找到關於這些議題的深刻見解，瞭解餘大法官對於颱灣企業與金融法製未來發展的獨到看法，甚至能從中汲取一些指導我們個人投資理財的智慧。這不僅僅是一本法律著作，更是一份沉甸甸的時代饋贈。

评分☆☆☆☆☆

當我看到“餘雪明大法官榮退論文集”這個書名時，我的腦海中立刻浮現齣一位在法庭上嚴謹持重、在判決中公正無私的形象。他數十年如一日地為颱灣的法治建設貢獻心力，其專業精神和對司法的執著，令人肅然起敬。這本書雖然聚焦於“企業與金融法製”，但我相信，它絕不僅僅止步於條文的解讀和案例的分析。餘大法官的學養與智慧，必然會將更深層次的法理思考、社會責任以及對未來趨勢的洞察融入其中。企業與金融，是現代社會經濟發展的驅動力，但同時也容易滋生不公平和風險。如何在法治的框架下，平衡效率與公平，保障投資者的權益，規範市場行為，促進經濟的健康可持續發展，這些都是極具挑戰性的課題。我非常期待在這本論文集中，能夠看到餘大法官如何以其獨到的視角，為這些問題提供深刻的解讀和前瞻性的思考，為我們理解和完善颱灣的企業與金融法製提供重要的啓示，也為後輩的法律工作者樹立典範。