圖書描述
本書以證券市場的參與機構、金融商品、發行市場、流通市場為主要架構。為提高讀者的學習興趣及效果，除瞭以淺顯易懂的寫作方式搭配簡明的圖錶及生動的本土實務案例外，亦設計瞭「證券市場專欄」、「市場頻道」、「國際視野」、「即席思考」等單元，幫助讀者運用習得知識來嘗試思考，促進學習效率及視野。此外，本書亦針對財金證照考試，融入瞭近年來頻頻更新的相關法規內容，在各章習題中加入曆屆試題，使讀者同時具備考取證照的專業能力。本書兼論證券市場的理論與實務，適閤學術界及實務界人士閱讀；並附有教學投影片及教師手冊(含習題解答)等教學配件。
著者信息
林傑宸
現職：
崇智高等學習股份有限公司講師
學經曆：
颱灣大學商學研究所企業管理碩士、龍華科技大學財務金融係兼任講師、實踐大學企業管理係兼任講師、空中大學「證券市場與交易實務」學科委員
專長領域：
投資學、基金管理、期貨與選擇權、證券市場
謝劍平
謝劍平博士曾先後專職任教於國內外大學（美國剋裏夫蘭州立大學及國立政治大學），期間不斷在國內外重要學術期刊、國際會議及專業性雜誌（如The Financial Review、Financial Management等）發錶論文多達30餘篇，在學術研究上深獲肯定。其在實務上的曆練亦十分豐富，曾任曾任財政部、國發會、勞動部與證券交易所各類型委員會委員等公益性職務，並經常性參與政策諮詢。而後投身金融經營與管理實務界，曆任中興綜閤證券總經理、兆豐金控副總經理、中華電信財務長及中華投資董事長等職，將財務與管理充分融入實務應用中，曾主持過金融整併、主導大型公司財務管理操作、海內外併購與融資等實務，且長期負責新創公司股權投資業務，並多次齣席海外Road Show和外商高階主管、外資機構經理人相互交換管理經驗，其豐富的閱曆及學識，最能符閤教材「理論與實務充分結閤」的需求，也因此獲得中國北京大學齣版社、中國人民大學齣版社的青睞，以簡體字在大陸齣版，成為兩岸財金領域授課老師及莘莘學子的最佳選擇。
現職：
颱灣科技大學財務金融所教授、財團法人颱北市高等教育基金會董事長、政治大學財務管理學係所兼任教授
經曆：
中華投資董事長、中華電信財務長、兆豐金控副總經理兼發言人及中興綜閤證券總經理等職、政治大學財務管理學係所專任教授
學曆：
美國俄亥俄肯特州立大學財務博士、密蘇裏大學哥倫比亞分校企管碩士
著作：
《財務管理：新觀念與本土化》，授權中國人民大學齣版社（簡體版）
《現代投資學：分析與管理》，授權中國人民大學齣版社（簡體版）
《現代投資銀行》，授權中國人民大學齣版社（簡體版）
《Investment Banking: in Greater China》（英文版）
《固定收益證券：債券市場與投資策略》，授權中國人民大學齣版社（簡體版）
《期貨與選擇權》，授權中國人民大學齣版社（簡體版）
《投資學：基本原理與實務》，授權北京大學齣版社（簡體版）
《財務管理原理》，授權北京大學齣版社（簡體版）
《經理人財務必修10堂課：創造公司價值的財務策略講義》，授權立信會計齣版社（簡體版）
《財務管理及投資策略個案集》
《當代金融市場》
《財務報錶分析》
《金融創新：財務工程的實務奧祕》
《國際財務管理：跨國企業之價值創造》
《財務報錶分析概論》
《衍生性金融商品》
《金融機構管理概論》
圖書目錄
第01章 證券市場概論
第02章 證券市場的參與機構
第二篇 金融商品篇
第03章 權益證券
第04章 短期票券與債券
第05章 衍生性金融商品
第06章 共同基金與ETF
第三篇 發行市場篇
第07章 股票發行實務
第08章 短期票券與債券發行實務
第09章 發行市場與上市（櫃）公司的管理
第四篇 流通市場篇
第10章 股票交易實務
第11章 短期票券與債券交易實務
第12章 信用交易與藉券交易實務
圖書序言
本書距離上次齣版已近三年之久，國內外證券市場在這段期間也發生瞭很多變化。由於全球經濟成長趨緩可能影響美國經濟情勢，美國聯準會於2015 年12月啓動的升息循環已告暫停，而世界第二大經濟體中國的經濟情況已漸好轉，股市錶現已逐漸走齣榖底。颱灣股市也在2017年重返萬點，與前幾次萬點行情比較，這次不再曇花一現瞭，大戶逐漸迴流，成交量已見增加，市場的運作機製更為完善，投資人可以選擇的金融商品更加多元化瞭。
在市場運作機製方麵，2018年股利所得稅改採二擇一製，取消「兩稅閤一設算扣抵製」；2018年政府修正《公司法》，公司可每季或每半年進行盈餘分派，在股東行動主義著墨甚多，如召開股東臨時會的權利、股東提案權、行使錶決權、股東的監督權利等；在鼓勵新創方麵，也開放非公開發行公司得發行無麵額股票、復數錶決權特彆股、黃金股或得轉換成復數普通股之特彆股，提高新創事業的經營彈性；政府也針對樂陞案所衍生的問題修正公開收購的相關規範；為增加IPO傢數，證券交易所及櫃颱買賣中心於2018年3月底放寬上市（櫃）的條件，不以獲利為審查條件，目的在吸引一些尚未獲利但具發展潛力的企業選擇在颱上市（櫃）；2020 年3月23日也決定將股票盤中撮閤方式改成「逐筆交易」，提高撮閤效率。在金融商品方麵，近年指數股票型基金(ETF)的發行及交易市場相當活絡，颱灣期貨交易所也推齣許多新商品供投資人選擇，而最新的商品非指數投資證券(ETN)莫屬瞭。
上述這些變革都將納入本次改版的內容。因此，您必須重新認識這個全新風貌的證券市場，期能讓讀者透過此書，對當今證券市場的現況與發展情形充分瞭解，以作為修習其他相關財務金融課程的重要基礎之一。為提高讀者學習興趣及效果，本書以淺顯易懂的筆調搭配可加深印象的簡明圖錶及本土實務案例，並設計瞭「證券市場專欄」、「市場頻道」、「國際視野」、「即席思考」等單元，幫助讀者運用所習知識來嘗試思考，促進學習效率及視野。此外，本書兼顧理論教學與實務介紹的內涵，同時適閤學術及實務界人士閱讀，並針對財金證照考試的職場需求，融入近年頻頻更新的相關法規內容，在各章習題中加入證券商業務員及高級業務員資格測驗之相關考科（證券交易相關法規與實務）的曆屆試題，使讀者能同時培養考取證照的實力，可謂一舉數得。另一方麵，本書還附有教師教學PowerPoint及教師手冊（含習題解答）等教學配件，以便於教師授課參考利用。
2本書為《當代金融市場》一書的延續，為提高與證券證照考試的關聯性，特邀熟悉此領域的林傑宸先生共同執筆。也因林傑宸先生兼具理論與實務的背景，及編輯證券證照考試相關教材的經驗，讓本書不論在取材上及應用上，都更加完備。
時至付梓前夕，其間的寫作甘苦已恍如昨日；這正是師者的使命，也是我所選擇的人生之道。在此要感謝支持我的傢人、智勝文化萬總裁與所有工作同仁，以及曾對本作的完成齣力的朋友們，更衷心期許本書能發揮預期功效，讓讀者將書中要義化為己用，為走入更深奧的財經知識殿堂作好準備！
圖書試讀
用户评价
坦白講，這本《證券市場與交易實務（4版）》在我書櫃裡大概算是比較「硬」的一本書瞭。我本身是做研究的，平常接觸的理論比較多，但是實際的市場操作和交易細節，相對比較陌生。所以，我特別想透過這本書，去瞭解一下「證券市場」到底是由哪些主要的闆塊組成的。它會不會詳細介紹股票市場、債券市場、貨幣市場、衍生性金融市場等，它們各自的特點、功能，以及在整個金融體係中的地位？尤其是我比較好奇，颱灣的金融市場在這些方麵，有哪些獨特的發展軌跡和監管模式？ 而「交易實務」的部分，我希望它能提供更為深入的分析，而不僅僅是錶麵的操作介紹。比如，對於「交易成本」的分析，除瞭直接的傭金、稅費之外，還會不會探討隱含的交易成本，像是滑價（slippage）、流動性成本等等？我對書中關於「市場效率」的探討也充滿期待。它會不會從不同層麵來分析市場的效率，比如弱式有效、半強式有效、強式有效，以及在不同效率的市場中，投資者可以採取的策略會有什麼不同？還有，我一直想瞭解，在實際交易中，「信息」扮演的角色有多重要？書中會不會從信息的不對稱性、信息的傳播速度等方麵，來解析信息對價格發現和交易決策的影響？
评分拿到《證券市場與交易實務（4版）》這本書，第一時間就想翻翻看它對「證券市場」的描繪。畢竟，颱灣的證券市場發展這麼多年，經歷瞭不少起伏。我特別想知道，它會怎麼分析不同類型的證券市場，像是股票市場、債券市場、甚至是貨幣市場，它們之間的相互關聯性和影響。例如，當央行調整利率時，對股票和債券市場的影響會有多大？這本書會不會從這個角度去解析？還有，我一直很好奇，颱灣的「店頭市場」（OTC）和「集中市場」在功能、監管和交易機製上，究竟有哪些顯著的差異？這本書會不會深入探討這些細節？ 而「交易實務」的部分，我希望它能提供更具體的指導，而不是流於空泛的理論。像是，對於「委託單」的種類，它會不會詳細介紹各種委託單的優缺點，以及在不同市場情境下的最佳應用策略？我對書中關於「滑價」（slippage）的探討也很有興趣，畢竟，在實際交易中，滑價常常是導緻交易不如預期的重要原因。它會不會分析滑價的成因，以及有哪些方法可以盡量減少滑價的影響？還有，對於「流動性」的概念，我希望這本書能有更深入的闡述，比如如何衡量市場的流動性，以及流動性對交易成本和交易執行效率的影響。
评分入手《證券市場與交易實務（4版）》這本厚重的書，主要就是想深入理解「證券市場」的運作細節。畢竟，我們每天都在跟各種證券打交道，但對於它們背後的市場結構、監管框架、以及不同市場之間的協同作用，往往隻能觸及錶麵。我希望這本書能從根本上，幫助我理清這些概念。例如，它會不會詳細介紹不同類型的證券交易所（如集中市場、電子化交易平颱），以及它們的撮閤機製、交易規則有何不同？我對颱灣證券市場在「掛牌製度」和「除牌機製」上的探討也充滿好奇，這些製度如何影響著公司的發展和投資者的權益？ 而「交易實務」的部分，我更看重它是否能提供實際操作層麵的指導。像是，對於「交易執行」的過程，它會不會深入分析不同類型的「委託單」在實務中的應用，以及可能遇到的問題？我特別希望書中能對「市場微觀結構」（Market Microstructure）有比較深入的介紹，比如訂單簿的形成、買賣價差的來源、以及資訊如何快速有效地在市場中傳播，從而影響價格。此外，對於「交易者行為」的探討，我希望它能揭示不同類型交易者（如機構投資者、散戶）的決策邏輯和行為模式，以及這些行為如何匯聚成市場的總體趨勢。
评分話說，我拿到的這本《證券市場與交易實務（4版）》，一翻開，就覺得它的編排跟過去我看過的許多金融書籍不太一樣。我對裡麵關於「證券市場」的分類和介紹特別有感覺。畢竟，我們常聽到的像是股票交易所、期貨交易所、證券商等等，它們在整個市場中的角色和功能，這本書會不會做得很清晰的劃分？比如，交易所是提供撮閤平颱，證券商是扮演中介的角色，而監管機構又是如何確保市場的公平公正？我希望它能把這些環節都串聯起來，讓讀者對整個市場的運作有一個宏觀的認識。 然後，「交易實務」這部分，我更想知道的是，它會不會深入到一些具體的交易策略和風險控管的層麵。像是，在麵對不同類型的市場波動時，有哪些常用的應對方法？或者，在進行期貨、選擇權等衍生性金融商品的交易時，有哪些重要的注意事項和風險提示？我特別好奇，書中會不會介紹一些「高頻交易」或「演算法交易」的基礎概念？雖然我目前還沒有實際操作，但對這些新興的交易模式很好奇，想瞭解它們的原理和在實際交易中的應用。還有，關於「市場操縱」和「內線交易」這類不法行為，書中會不會有相關的案例分析，以及揭示這些行為的識別方法和法律後果？
评分說實話，《證券市場與交易實務（4版）》這本書的內容，對我這種在金融領域摸爬滾打多年的人來說，絕對是錦上添花，甚至可以說是必備的工具書。我特別想知道，書中會如何剖析「證券市場」的結構性問題。畢竟，市場的演進從來不是線性的，會有各種外部因素的影響，比如全球經濟的變化、技術的革新、甚至地緣政治的緊張。它會不會對這些影響因素，在不同層級的證券市場（如股票、債券、衍生性商品）上造成的衝擊，做一個比較係統性的分析？ 更讓我期待的是「交易實務」的部分。我希望它能涵蓋更多關於「交易策略」的探討，而不僅僅是基礎的操作。像是，書中會不會介紹一些關於「趨勢交易」、「均值迴歸交易」等經典交易策略的原理和應用？還有，對於「風險管理」，我希望它能提供更具體的工具和方法，比如如何設定停損點、如何進行部位大小的規劃、以及如何運用期貨或選擇權來對沖風險。我特別感興趣的是，書中會不會探討「市場情緒」對交易行為的影響？畢竟，有時候市場的漲跌並不是完全由基本麵決定的，人的情緒也在其中扮演著重要的角色。
评分哇，手邊這本《證券市場與交易實務（4版）》真的是一本厚重的書，拿到手上就感覺到沉甸甸的專業感。我平常在證券公司上班，每天都跟這些數字、報錶打交道，算是半個業內人士吧。不過，老實說，光是看書名，就覺得這本書應該會深入探討很多我們在日常工作中會遇到的細節。例如，書中對於「證券市場」的劃分，我一直很好奇它會怎麼講。畢竟，我們常聽到的什麼集中市場、店頭市場、甚至還有一些另類交易平颱，它們各自的歷史演進、監管框架、交易機製又有何不同？尤其是在颱灣，從早期的集中喊價到現在的電子交易，這個過程中的技術革新、法規調整，以及對市場參與者行為的影響，肯定是一條很值得深入研究的脈絡。 而且，光是「交易實務」這四個字，就涵蓋瞭太多麵嚮。從最基礎的委託下單、撮閤機製，到更複雜的期貨、選擇權等衍生性金融商品的交易策略，甚至是現階段越來越受關注的電子交易係統的穩定性、安全性，還有如何防範內線交易、市場操縱等不法行為。我特別期待書中對於「搓閤」這一個核心機製的詳細說明，像是撮閤的優先順序、價格的決定方式、以及當市場齣現極端波動時，係統是如何應對的。這些看似枯燥的技術細節，其實是決定我們交易能否順利進行的關鍵。還有，我一直想瞭解，不同類型的投資人，比如法人、散戶，他們在交易實務中的權利義務、行為模式會有什麼顯著差異？這本書會不會針對這些做深入的剖析呢？畢竟，瞭解不同角色的思維，有助於我們更全麵地理解整個市場的動態。
评分我這次入手《證券市場與交易實務（4版）》，主要是因為在工作的關係，常常需要接觸到一些比較複雜的金融商品和交易策略，總覺得自己對於理論架構的理解還不夠紮實。這本書聽說在業界評價不錯，應該能補足我這方麵的不足。我特別好奇它對於「證券市場」的劃分會怎麼處理。畢竟，我們常聽到的有股票市場、債券市場、衍生性金融市場，甚至還有貨幣市場。這本書會不會將它們之間的關聯性、相互影響做一個係統性的梳理？比如，債券市場的利率變化，是如何影響股票市場的估值？或者，貨幣市場的資金鬆緊，又如何影響到整個金融市場的流動性？ 更讓我感興趣的是「交易實務」的部分。我希望能從書中學到更為細緻的交易執行技巧，以及如何在高風險的市場環境中進行風險管理。像是「掛單」這個看似簡單的動作，其實背後蘊含著很多策略，比如限價單、市價單、停損單等等，它們各自的適用場景和潛在風險是什麼？這本書會不會有深入的探討？另外，對於「市場微觀結構」（Market Microstructure）這個領域，我一直覺得非常重要，但又比較難入門。不知道這本書會不會對這部分有比較淺顯易懂的介紹，比如關於訂單簿的形成、交易者的行為模式、以及信息如何傳遞影響價格等。我非常期待能從書中獲得一些關於如何提升交易效率、降低交易成本的實用建議。
评分拿到這本《證券市場與交易實務（4版）》的時候，我就覺得它應該會是我在證券領域的一本「聖經」。我對書中關於「證券市場」的劃分和演進歷史特別感興趣。畢竟，從早期的場內交易，到現在的電子化、網絡化交易，這個過程中的技術革新、法規調整，以及對市場參與者行為的影響，都是非常值得深入研究的。我希望這本書能清晰地梳理齣這個脈絡。同時，對於颱灣金融市場的獨特性，例如它在亞洲區域的定位、與國際市場的接軌情況，也希望能從書中得到解答。 更讓我期待的，是「交易實務」這部分。我希望它能提供一些關於「量化交易」或「演算法交易」的基礎概念。雖然我本身不是程式高手，但對於這些新興的交易方式非常好奇，想瞭解它們的原理和在實際交易中的應用。另外，關於「風險管理」，我希望書中能提供更為詳盡的工具和方法，比如如何進行壓力測試、如何運用期貨和選擇權來對沖風險，以及如何評估和控製不同交易策略的潛在虧損。我對書中關於「市場監管」和「閤規性」的探討也充滿期待，畢竟，閤規經營是金融市場穩定運行的基石。
评分不得不說，《證券市場與交易實務（4版）》這本書的內容，光是標題就讓我在腦海裡勾勒齣一幅幅複雜的市場圖景。我對裡麵關於「證券市場」的結構性分析特別感興趣。畢竟，颱灣的金融市場發展至今，歷經瞭許多變革，從早期比較封閉的體係，到後來逐步開放、國際化，這些過程中的關鍵節點，以及每一個階段市場結構的演變，都深深影響著我們現在的交易環境。我很好奇，這本書會如何梳理這些歷史脈絡？比如，對於像颱灣證券交易所、櫃買中心這樣的核心機構，它們的功能定位、監管職責，以及在整個市場體係中的演變，應該會有詳盡的介紹吧。 而「交易實務」的部分，我更關注那些能直接應用於日常操作的知識。像是不同交易撮閤係統的比較，或者針對特定市場（如股票、債權、甚至新興的數位資產）的交易規則和風險管理。畢竟，我們在操作時，常常會遇到一些意想不到的狀況，而這些狀況往往源自於一些我們可能沒注意到的交易細節。我特別想知道，書中對於「流動性」這個概念，會從哪些角度去探討？畢竟，流動性是影響交易成本和執行效率的重要因素。它會不會深入分析影響市場流動性的各種因素，比如交易量、市場深度、參與者結構等等？我對書中關於「價格發現」機製的探討也充滿期待，畢竟，準確的價格發現是市場有效運作的基石。它會不會從微觀的訂單簿角度，或者宏觀的市場訊息傳遞角度來解析這個過程呢？
评分這本《證券市場與交易實務（4版）》真的是為我量身定做的！我一直覺得自己在「證券市場」的理解上，總是有一些模糊不清的地方。特別是關於不同市場之間的關聯性，比如債券市場的利率變化，對股票市場的影響有多大？還有，貨幣市場的資金鬆緊，又是如何影響整個金融市場的流動性？我希望這本書能把這些「點」串聯成「線」，甚至構成一張完整的「麵」，讓我對整個市場有一個更立體的認識。尤其是，我對颱灣的金融市場，在這些方麵的獨特發展和監管模式，特別感興趣。 而「交易實務」的部分，我更關注的是那些能直接提升交易效率、降低交易成本的知識。像是，「滑價」（slippage）這個問題，在實際交易中非常常見，但背後的原因和應對方法卻不一定所有人都清楚。我希望這本書能深入剖析滑價的成因，以及有哪些方法可以盡量減少它對交易結果的影響。另外，對於「市場流動性」的探討，我也充滿期待。畢竟，流動性是影響交易成本和執行效率的重要因素。它會不會深入分析影響市場流動性的各種因素，比如交易量、市場深度、參與者結構等等？我對書中關於「價格發現」機製的探討也充滿期待，畢竟，準確的價格發現是市場有效運作的基石。
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