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市面上已經有蠻多不錯的證券交易法參考書，各位讀者自然可以從市場上各取所需，不論係內容豐富的參考書、體系架構完善的體系書、搜集近年文章的文章集、題庫豐富的解題書等，都是讀者的一時之選。但畢竟國家考試的配分上，證券交易法之比重已被調降，且考前是否有如此多時間複習，也是一個難題。既然同樣曾身為考生，筆者們當然是能體會各位的辛勞，共同想出一本書能夠各方兼顧，廣納各方讀者的需求，不論是在入門、複習、研究、練習、統整等階段，都能夠以這本書為基礎出發，幫助讀者們能榜上有名、脫離苦海。

作者簡介

陳德弘律師

　　東吳大學法律系學士
　　東吳大學法律研究所財經法組碩士
　　德久利生法律事務所律師
　　（原眾勤德久法律事務所）
　　育稔國際法律事務所律師

羽生

　　東吳大學法律研究所財經法組碩士
　　執業律師

林子堯（祁明）

　　東吳大學法律研究所財經法組碩士
　　律師高考及格
 

本書使用說明 I

1　證券交易法基本概念綜覽
【第一節】證券交易法基本概念綜覽 1-4
第一項　證券交易法之立法目的 1-4
第二項　證券市場 1-5
第三項　證券交易的管理者、協助者與行為主體 1-7
第四項　證券交易法之定位 1-13
【第二節】精選試題 1-14

2　有價證券
【第一節】證券管理 2-4
第一項　有價證券 2-6
第二項　證券管理制度 2-14
第三項　募集與發行 2-17
第四項　私募 2-20
【第二節】精選實務 2-28
【第三節】精選試題 2-36

3　公開發行公司之公司治理
【第一節】公開發行公司之公司治理 3-4
第一項　股東會 3-4
第二項　董事會 3-14
第三項　單軌制公司治理 3-21
【第二節】專題研究：單軌制與雙軌制公司治理 3-36
第一項　公司治理 3-36
第二項　單軌制與雙軌制之制度簡介 3-37
第三項　兩制度於我國運作現狀（從監督有效性角度觀察） 3-38
【第三節】專題研究：功能委員會制度與我國移植現狀 3-40
第一項　我國未遵照單軌制設計原理（無法貫徹單軌制立法精神） 3-40
第二項　法規本土化過程中所生之弊病 3-41
第三項　單軌制與公司法體系之衝突（防弊與興利） 3-53
第四項　現行審計委員會真的比監察人來得優？更能促進公司治理？ 3-53
【第四節】股務與會計之特別規定 3-56
第一項　庫藏股 3-56
第二項　強制股權分散 3-58
第三項　公司債 3-60
第四項　會計 3-61
【第五節】精選試題 3-63

4　公開收購
【第一節】公開收購 4-4
第一項　公開收購之概念 4-5
第二項　公開收購之程序 4-8
第三項　公開收購之限制 4-11
第四項　目標公司之防禦措施 4-14
【第二節】精選實務 4-18
【第三節】精選試題 4-20

5　資訊不實
【第一節】證券詐欺 5-4
第一項　基本介紹 5-6
第二項　責任性質─侵權行為 5-7
第三項　賠償義務人 5-7
第四項　主觀要件 5-7
第五項　請求權人 5-8
第六項　刑事責任 5-9
【第二節】財報不實 5-10
第一項　基本介紹 5-11
第二項　財報「主要內容」（重大性） 5-12
第三項　賠償義務人 5-14
第四項　主觀要件 5-15
第五項　請求權人 5-16
第六項　比例責任 5-18
第七項　交易因果關係（☆☆☆） 5-19
第八項　損失因果關係 5-24
第九項　損害賠償金額 5-25
第十項　刑事責任 5-27
【第三節】公開說明書 5-30
第一項　交付義務 5-30
第二項　主要內容虛偽不實民事責任 5-32
第三項　刑事責任 5-37
【第四節】精選實務 5-40
【第五節】精選試題 5-46

6　操縱市場
【第一節】操縱市場 6-4
第一項　違約不交割 6-5
第二項　沖洗買賣（相對成交） 6-7
第三項　相對委託 6-8
第四項　連續買賣 6-9
第五項　散布流言或不實資料 6-13
第六項　其他操縱行為 6-14
第七項　民事責任 6-14
第八項　刑事責任 6-15
【第二節】精選實務 6-17
【第三節】精選試題 6-24

7　短線交易
【第一節】短線交易之禁止 7-4
第一項　法規 7-4
第二項　構成要件 7-5
第三項　法律效果 7-8
【第二節】精選試題 7-10

8　內線交易
【第一節】內線交易 8-4
第一項　基本概念 8-5
第二項　理論基礎 8-6
第三項　現行法之觀察 8-7
【第二節】精選實務 8-27
【第三節】精選試題 8-36

9　掏空資產
【第一節】不合營業常規之交易 9-5
第一項　適用公開發行公司 9-5
第二項　規範對象：董事、監察人、經理人或受僱人 9-5
第三項　使公司為不利益之交易，且不合營業常規 9-6
第四項　關係企業於本款之適用 9-7
【第二節】背信與侵占 9-8
第一項　規範對象：公開發行公司／董事、監察人、經理人 9-8
第二項　意圖為自己或第三人之利益，而為「違背其職務之行為」 9-9
或「侵占公司資產」 9-8
第三項　致公司遭受損害達新臺幣500 萬元 9-8
第四項　證券交易法第171條第1項第3款vs. 9-9
第174條第1項第8款競合 9-9
【第三節】民事撤銷權 9-10
第一項　刑事判決確定 9-10
第二項　無償行為之擴張 9-11
第三項　本規定之檢討 9-11

索引 i
 

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