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作者簡介

余適安 經濟博士

　　輔導考照25年餘，擁有證券分析師與期貨分析師雙證照，曾任金融體系公司經理人，實務與理論兼具，出版金融考照及相關書籍約30本，為補教與金融機構最受歡迎之王牌老師。

　　現職：
　　亞太金融證照教育中心 王牌名師
　　台北大學、 輔仁大學、文化大學、致理技術學院 講師
　　亞太財經教育顧問公司執行長
　　亞太資本管理公司投資長
　　台北市金融教育發展協會秘書長

　　經歷：
　　匯豐銀行投資研究部研究員
　　寶來綜合證券總經理室企畫部、經紀部、承銷部襄理
　　統一綜合證券經紀部襄理
　　仁信綜合證券法人部副理
　　豐銀綜合證券經紀部、自營部、債券部協理
　　匯昇資產管理顧問公司、匯宏投資公司、
　　駿陞投資公司、華氏生物科技公司財務副總經理

　　授課機構：
　　美林證券、大通證券、富蘭克林證券、美商保德信人壽、瑞泰人壽、富邦人壽、紐約人壽、全球人壽、遠雄人壽、元大寶來證券、群益證券、元大銀行、華南銀行、台新銀行、三信銀行、日盛銀行、花旗銀行、台北市勞工職訓局、新光銀行、合作金庫…等機構金融證照補考講師

　　授課證照：
　　證券投資分析人員、期貨分析人員、CFA Lever1 、CFP 1、4、6模組、證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、投信投顧業務員、信託業業務人員、理財規劃人員、內部控制稽核人員、結構型商品人員、中小企業財務人員

A期貨交易法規

Chapter1 期貨交易法總則
第一節 總則
一 期貨交易法基本架構 A-1-1
二 立法目的 A-1-1
三 期貨交易與相關法規 A-1-1
四 期貨交易定義 A-1-2
五 期貨交易契約種類 A-1-2
║ 必讀重點提示║ A-1-3

Chapter2 期貨交易所
一 申請設立 A-2-1
二 設立申請與展延期限 A-2-1
三 申請設立駁回事項 A-2-1
四 不予核發許可證照事項 A-2-1
五 期貨交易所之組織型態 A-2-2
六 營業保證金 A-2-3
七 年度財務與業務 A-2-4
八 行政院金管會查核文件 A-2-4
九 提供公眾閱覽文件 A-2-4
十 財務報告申報 A-2-5
十一 固定資產與特別盈餘 A-2-5
十二 組織與人員管理 A-2-5
十三 人員禁止行為 A-2-6
十四 違規處罰 A-2-6
║ 必讀重點提示║ A-2-9

Chapter3 期貨結算機構
一 期貨結算機構設置 A-3-1
二 申請核發許可證照 A-3-1
三 申請設置駁回事項 A-3-2
四 期貨結算機構會員分類 A-3-2
五 各項保證金與賠償金之管理 A-3-2
六 特別盈餘公積 A-3-3
七 應報主管機關事項 A-3-4
八 財務報告與年度計畫 A-3-5
九 人員管理 A-3-5
十 期貨結算機構監視制度 A-3-6
十一 公開查核文件 A-3-7
十二 違規事項與處罰 A-3-7
║ 必讀重點提示║ A-3-9

Chapter4 期貨商
一 期貨商設置種類 A-4-1
二 本國期貨商申請設置 A-4-1
三 外國期貨商之設置 A-4-2
四 本國證券商申請兼營期貨業務 A-4-3
五 本國金融機構申請期貨業務 A-4-4
六 人員管理 A-4-4
七 財務管理 A-4-6
八 業務管理 A-4-8
九 違規處罰 A-4-10
║ 必讀重點提示║ A-4-13

Chapter5 期貨服務事業之管理
壹 期貨顧問事業
一 法源 A-5-1
二 定義 A-5-1
三 申請資格 A-5-2
四 期貨顧問事業經營業務 A-5-3
五 人員管理 A-4-4
六 期貨顧問事業申請設置 A-4-4
七 內部控制制度 A-5-3
八 申報事項 A-5-3
九 內部稽核 A-5-4
十 營業保證金 A-5-4
十一 委任契約之簽訂 A-5-4
十二 交易分析報告 A-5-4
十三 廣告規範及禁止之行為 A-5-4
十四 業務招攬之規範 A-5-6
十五 文件備置與保存 A-5-6
十六 人員管理 A-5-7
十七 誠實及信用原則 A-5-9
貳 期貨經理事業 A-5-10
一 法源 A-5-10
二 定義 A-5-10
三 期貨經理事業經營業務 A-5-10
四 人員定義 A-5-10
五 期貨經理事業申請設置 A-5-11
六 財務管理 A-5-12
七 業務管理 A-5-12
八 財務管理 A-5-12
參 期貨信託事業
一 法源 A-5-17
二 定義 A-5-17
三 期貨經理事業經營業務 A-5-17
四 人員定義 A-5-17
五 期貨經理事業申請設置 A-5-17
六 財務管理 A-5-19
七 業務管理 A-5-21
八 人員管理 A-5-22
九 買賣決定之限制 A-5-24
肆 期貨交易輔助人 A-5-24
一 申請條件與限制 A-5-24
二 經營業務 A-5-24
三 委任限制 A-5-24
四 財務管理 A-5-25
五 業務管理 A-5-25
六 人員管理 A-5-25
║ 必讀重點提示║ A-5-27

Chapter6 市場之監督與管理
一 主管機關監視準則 A-6-1
二 違反法令之處份 A-6-2
三 違規行為類型及處罰 A-6-2
║ 必讀重點提示║ A-6-4

Chapter7 同業公會與仲裁
壹 同業公會 A-7-1
一 開業需強制加入公會 A-7-1
二 設立、組織與監督 A-7-1
三 章程與效力 A-7-1
貳 中華民國期貨業商業同業公會 A-7-1
一 會員 A-7-1
二 申請設立 A-7-1
三 公會經費 A-7-1
四 人員配置 A-7-2
參 仲裁 A-7-2
一 申請設立 A-7-2
二 申請設立 A-7-2
三 申請設立 A-7-2
║ 必讀重點提示║ A-7-3

Chapter8 美國期貨交易法
壹 主管機關 A-8-1
一 SEC 與CFTC A-8-1
二 仲介商（1B） A-8-1
三 期貨經紀商 A-8-1
四 業務管理 A-8-1
五 財務管理 A-8-2
六 交易所組成人員 A-8-2
七 自律機構 A-8-3
八 罰責 A-8-3
║ 必讀重點提示║ A-8-4

B 期貨交易理論與實務

Chapter1 期貨基本概論與功能
壹 總則 B-1-1
一 期貨市場基本概念 B-1-1
二 期貨交易所 B-1-3
║ 必讀重點提示║ B-1-7

Chapter2 台灣與國外期貨交易實務
一 台灣期貨交易所股價指數期貨 B-2-1
二 期貨交易流程 B-2-17
三 結算與保證金制度 B-2-21
四 交割結算基金與共同保證制度 B-2-25
五 期貨未平倉量 B-2-25
六 股價指數期貨 B-2-26
七 外匯期貨之合約內容 B-2-28
八 利率期貨之合約內容 B-2-29
九 說明 B-2-31
║ 必讀重點提示║ B-2-36

Chapter3 避險交易
一 基差風險 B-3-1
二 多頭避險 B-3-1
三 空頭避險 B-3-2
四 交叉避險 B-3-3
五 避險比例 B-3-3
║ 必讀重點提示║ B-3-7

Chapter4 投機性期貨交易、價差交易
一 基差風險 B-4-1
二 價差交易 B-4-1
三 市場內之價差交易 B-4-1
四 市場間之價差交易 B-4-2
五 商品間之價差交易 B-4-2
六 混合型價差交易 B-4-2
║ 必讀重點提示║ B-4-6

Chapter5 選擇權基本概念與交易策略
一 選擇權之意義 B-5-1
二 選擇權之類型 B-5-1
三 選擇權之功能 B-5-6
四 選擇權評價模式 B-5-6
五 影響選擇權價值之因素 B-5-7
六 選擇權單一部位策略 B-5-10
七 選擇權之價差交易策略 B-5-12
八 選擇權之混合交易策略 B-5-16
║ 必讀重點提示║ B-5-20

Chapter6 台灣期貨交易所選擇權交易實務
一 契約規格 B-6-1
二 股票選擇權契約調整制度與稅 B-6-13
三 股票選擇權、認購（售）權證與員工股票選擇權之比較表 B-6-14
四 選擇權課稅方式 B-6-15
║ 必讀重點提示║ B-6-16

Chapter7 台灣期貨交易所股份有限公司事務規則
一 交易市場 B-7-1
二 期貨交易契約 B-7-1
三 市場交易 B-7-2
四 買賣申報 B-7-2
五 電腦交易系統 B-7-3
六 電腦撮合交易 B-7-3
七 結算會員種類 B-7-4
八 結算與交割 B-7-4
九 交割結算基金 B-7-5
║ 必讀重點提示║ B-7-7

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