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　　本書嘗試在體系與爭點間尋求平衡，簡要介紹如下：

　　⑴    各章節均會就基本概念進行簡要說明，使初次接觸公司法和證券交易法的考生容易上手。

　　⑵    爭點篩選
　　主要以近年來國家考試（律師、司法官二試為主）與學者近一、二年文章關注之焦點作為篩選標準；另亦就較基礎之爭點進行簡要的整理與介紹。

　　⑶    各章的最後會附上相關考題（包含近年國家考試與法研所試題），建議讀者讀完每章，便可稍微花一些時間瀏覽相關考題，以助迅速掌握考試趨勢，避免浪費過多的時間在不具考相的內容上。

　　⑷    就公司法部分特別補充說明
　　適逢107年7月公司法大修，本書公司法各章的最後均附上重要條文之條號以及重點修正內容整理，方便讀者翻閱並快速對照條文。
 

作者簡介

希言

　　中正大學法學碩士（民商法組）
　　University of Southern California, Master of Law/ Business Law Certificate

　　財團法人法律研究員／律師
　　上市公司高級管理師／律師
　　現為執業律師
 

Part A

Chapter 1總論 A-1-1
一、公司之定義及類型 A-1-1
㈠人合公司、資合公司、中間公司 A-1-1
㈡無限公司、有限公司、兩合公司、股份有限公司 A-1-2
㈢本國公司、外國公司 A-1-2
二、公司能力 A-1-2
公司法上對於公司權利能力之限制及107年修正後重點補充 A-1-3
三、公司負責人 A-1-6
㈠董事 A-1-6
公司法第8條第3項之內涵（兼論107年公司法修正重點） A-1-6
我國公司法「董事」定義檢討 A-1-7
㈡經理人 A-1-8
公司經理人認定標準 A-1-8
經理人權限 A-1-9
㈢負責人之義務 A-1-9
公司負責人之忠實義務與善良管理人注意義務 A-1-9
四、107年修正重點回顧 A-1-12

Chapter 2無限公司 A-2-1
一、概說 A-2-1
二、設立 A-2-1
三、內部關係 A-2-1
㈠出資與轉讓出資 A-2-1
㈡業務執行 A-2-2
㈢股東之退股 A-2-2
四、外部關係 A-2-3
㈠對外代表機關 A-2-3
㈡股東責任 A-2-3
五、107年修正重點回顧 A-2-4

Chapter 3 有限公司 A-3-1
一、概說 A-3-1
二、設立 A-3-1
三、內部關係 A-3-2
有限公司轉讓公司之營業或財產之決議成數 A-3-4
四、外部關係 A-3-5
五、其他 A-3-5
有限公司之組織變更 A-3-5
六、107 年修正重點回顧 A-3-6

Chapter 4 兩合公司 A-4-1
一、概說 A-4-1
二、設立 A-4-1
三、內部關係 A-4-1
㈠股東類型 A-4-1
㈡股東出資方式（107 年修正重點） A-4-1
㈢業務相關 A-4-1
四、外部關係 A-4-3
五、107 年修正重點回顧 A-4-3

Chapter 5 股份有限公司-總論 A-5-1
一、概說 A-5-1
公司法第27 條之相關問題 A-5-2
二、發起設立與募集設立 A-5-4
開業準備行為？ A-5-4
三、資本制度簡介 A-5-6
㈠資產與資本概念區辨 A-5-6
㈡公司法之資本概念 A-5-6
㈢比較法之資本制度簡介 A-5-6
資本三原則之檢討 A-5-7
㈣我國股份有限公司資本制度 A-5-7
四、資本額 A-5-8
㈠章定資本額 A-5-8
㈡實收資本額 A-5-8
五、出資方式 A-5-8
技術入股與勞務入股之差別 A-5-9
六、股票 A-5-10
若公司未發行股票，記名股份轉讓之要件為何？ A-5-10
公司法第164 條之「並應將受讓人之姓名或名稱記載於股票」是否為生效要件？ A-5-11
七、股份 A-5-11
㈠股份和股票差異 A-5-11
㈡彈性面額制度 A-5-11
票面金額股與無票面金額股（兼論107年公司法修法重點） A-5-12
㈢股份分類 A-5-13
複數表決權特別股（兼論107 年修正重點） A-5-14
雙層股權結構簡介 A-5-14
㈣股份之轉讓 A-5-15
㈤股份回籠禁止 A-5-16
股份回籠禁止原則與例外 A-5-16
八、其他 A-5-18
可否以契約限制股份之轉讓？ A-5-18
股份交換vs. 股份轉換 A-5-19
股份銷除vs. 股份刪除 A-5-19
九、107 年修正重點回顧 A-5-20

Chapter 6 股份有限公司-公司機關：股東會 A-6-1
一、股東會簡介 A-6-1
股東會與董事會之分權-公司法第202 條 A-6-1
二、股東會之召集 A-6-1
董事長未經董事會決議，逕行「以董事長名義」召開股東會之效果？ A-6-2
公司法第173條之1與證券交易法第43條之5適用爭議 A-6-4
監察人違反公司法第220條召集股東會之效果？ A-6-6
三、股東會開會之程序事項 A-6-7
㈠股東會開會地點 A-6-7
㈡股東之出席 A-6-7
㈢股東會之決議 A-6-7
表決權拘束契約與表決權信託（107 年修法重點） A-6-7
表決權拘束契約重要時事-彰銀與台新金案 A-6-9
表決權重要問題整理 A-6-12
㈣股東會決議類型 A-6-14
累積投票制與全額連記法 A-6-14
累積投票制再思考 A-6-15
㈤股東會決議事項 A-6-16
透過章程調整表決權門檻之合法性？（以實務見解觀察） A-6-16
㈥股東會決議瑕疵 A-6-18
決議不成立近期重要見解-最高法院103年度第11次民事庭會議決議 A-6-18
股東提起撤銷股東會決議之訴是否以當場表示異議為必要？ A-6-19
四、其他 A-6-20
㈠少數股東提案權（公司§172-1，107年修正重點） A-6-20
1%的計算是否限於單一股東? A-6-20
持有1%之股東是否限於「有表決權」之股東？ A-6-20
超過1%股份之股東提案是否仍以一案為限？ A-6-21
提案之「一案」應如何認定？ A-6-21
股東提案提起「召開股東會」之議案？ A-6-22
㈡公司營業政策或財產之重大變更有關事項（公司§185） A-6-23
「主要營業或財產」之判斷 A-6-23
未得股東會決議通過之公司重大營業變更行為之效力？ A-6-24
㈢異議股東之股份收買請求權 A-6-24
五、107年修正重點回顧 A-6-25

Chapter 7股份有限公司-公司機關：董事與董事會 A-7-1
一、董事 A-7-1
㈠資格、人數及任期 A-7-1
法人擔任公司董事是否須具備公司股東身份？ A-7-1
㈡選任與解任 A-7-2
董、監事候選人提名制度（兼論107年修正重點） A-7-3
董事持股轉讓限制之爭議 A-7-5
股東會決議解任之董事得否加入表決？ A-7-6
㈢公司與董事之關係 A-7-7
㈣股東制止請求權 A-7-7
㈤董事之報酬 A-7-7
董事報酬vs.董事酬勞 A-7-7
㈥董事之義務 A-7-9
董事之競業禁止 A-7-10
㈦董事之責任 A-7-11
二、董事會 A-7-12
㈠概說 A-7-12
㈡董事會之角色及權限 A-7-12
股東會與董事會之權限劃分 A-7-12
股東會與董事會之共享權限 A-7-13
㈢董事會之開會流程 A-7-13
董事長不召集董事會時，能否由其他（常務）董事互相推舉一人召集？ A-7-14
董事於董事會進行途中離席，是否算出席？ A-7-19
三、董事長 A-7-20
我國採董事長制或總經理制 A-7-21
董事長逾越權限之效果？ A-7-22
董事長「因故」不能行使職權之解釋？是否包含死亡？ A-7-23
董事長遭假處分之數個問題 A-7-24
董事長辭職後，得否適用公司法第208條第3項？ A-7-24
四、常務董事與常務董事會 A-7-25
㈠概述 A-7-25
㈡開會 A-7-25
㈢權限 A-7-26
常務董事之權限依據 A-7-26
常務董事之權限具體內容？董事會有無推翻常務董事決議之權限？ A-7-26
五、其他 A-7-27
㈠章程簿冊查閱之權利（107年修正重點） A-7-27
股東查閱權 A-7-27
投保中心對於卸任董事是否有提起公司法第214條代位訴訟之當事人適格？ A-7-29
董事資訊請求權 A-7-30
㈡股東代位訴訟（公司§214，107年修正重點） A-7-31
六、107年修正重點回顧 A-7-32

Chapter 8股份有限公司-公司機關：監察人與檢查人 A-8-1
一、監察人 A-8-1
監察人代表公司時，是否須經過董事會核准？ A-8-2
數監察人代表公司與董事為法律行為時應單獨代表或共同代表？ A-8-3
違反公司法第223條所作成的交易效力 A-8-4
監察人無召集必要而召集股東會之效果？ A-8-5
二、檢查人 A-8-6
三、107年修正重點回顧 A-8-6

Chapter 9股份有限公司-會計 A-9-1
一、概述 A-9-1
二、會計表冊 A-9-1
㈠種類 A-9-1
㈡造具表冊之流程 A-9-1
三、公積 A-9-2
股東之盈餘分派請求權-兼論盈餘的概念 A-9-3
四、員工酬勞入股 A-9-5
員工激勵工具整理 A-9-5
員工分紅入股？員工酬勞入股？-兼論員工分紅費用化（104年修正重點） A-9-6
五、107年修正重點回顧 A-9-10

Chapter 10股份有限公司-公司債 A-10-1
一、概說 A-10-1
二、種類 A-10-1
㈠擔保（一般）與無擔保公司債 A-10-1
㈡可轉換公司債 A-10-2
控制從屬公司之可轉換公司債vs.公司法第167條 A-10-2
㈢附認股權公司債 A-10-2
㈣次順位公司債 A-10-2
三、發行方式與程序-兼論有價證券/公司債之募集與私募 A-10-3
四、107年修正重點回顧 A-10-4

Chapter 11股份有限公司-發行新股 A-11-1
一、發行新股種類 A-11-1
㈠通常發行新股 A-11-1
㈡特殊發行新股 A-11-1
二、其他發行新股之重要規定-新股認購權（107年修正重點） A-11-2
㈠員工新股認購權 A-11-2
㈡股東新股優先認購權 A-11-2
三、107年修正重點回顧 A-11-3

Chapter 12股份有限公司-變更章程 A-12-1
一、概說 A-12-1
二、增資、減資與變更章程 A-12-1
㈠增資 A-12-1
㈡減資 A-12-2
三、107年修正重點回顧 A-12-3

Chapter 13股份有限公司-重整 A-13-1
一、概說 A-13-1
二、重整流程 A-13-1
三、重整其他重要之規定 A-13-2
㈠重整公司 A-13-2
㈡要件 A-13-2
㈢可聲請重整之人（107年修正重點） A-13-2
㈣重整債權與重整債務 A-13-2
四、107年修正重點回顧 A-13-3

Chapter 14股份有限公司-合併、分割、解散與清算 A-14-1
一、合併 A-14-1
股份有限公司合併之類型 A-14-2
二、分割 A-14-6
股份有限公司分割之類型 A-14-7
三、解散 A-14-8
四、清算 A-14-8
法院選派清算人是否應以被選任人承諾為必要？ A-14-9
五、107年修正重點回顧 A-14-10

Chapter 15股份有限公司-閉鎖性股份有限公司 A-15-1
一、制度特色 A-15-1
二、定義 A-15-1
三、設立方式 A-15-2
四、非強制累積投票制 A-15-2
五、出資種類（公司§356-3，107年修正重點） A-15-2
六、股票面額（107年修正重點） A-15-2
七、特別股之相關規定 A-15-3
八、表決權拘束契約與表決權信託 A-15-3
九、盈餘分派或虧損撥補之特別規定（公司§356-10，107年修正重點） A-15-3
十、107 年修正重點回顧 A-15-4

Chapter 16 關係企業 A-16-1
一、關係企業之類型 A-16-1
㈠有控制與從屬關係之公司 A-16-1
㈡相互投資之公司 A-16-2
控制從屬公司是否能成為相互投資公司？ A-16-2
二、控制公司之責任 A-16-2
公司法第8條第3項對關係企業專章之衝擊 A-16-4
三、從屬公司之保護 A-16-4
㈠從屬公司債權人與少數股東之代位權 A-16-4
揭穿公司面紗原則 A-16-5
㈡債權人保障（公司§369-7，深石原則） A-16-6
深石原則 A-16-6
㈢短期時效 A-16-7
四、投資公司相關規範 A-16-7
㈠投資狀況公開 A-16-7
㈡表決權行使的限制 A-16-7
公司法第179 條與公司法第369 條之10 之關係 A-16-8
五、107 年修正重點回顧 A-16-8

Part B 證交法

Chapter 1 證券市場簡介 B-1-1
一、發行市場與流通市場 B-1-1
㈠發行市場 B-1-1
㈡流通市場 B-1-1
二、上市、上櫃、興櫃、創櫃 B-1-1
㈠上市 B-1-1
㈡上櫃與興櫃 B-1-3
㈢創櫃 B-1-3
外國公司上市（櫃）之相關規範 B-1-4
新興多元籌資管道簡介-以股權式群眾募資為中心 B-1-5

Chapter 2 證券交易法之客體 B-2-1
一、證券交易法之有價證券簡介 B-2-1
證券交易法規範之有價證券 B-2-1
二、證券交易法規範之有價證券類型 B-2-2
㈠列舉之有價證券 B-2-2
證券交易法所稱之「公司」股票，是否包含「非公開募集、發行」之股票？ B-2-2
「（境外）結構型債券」（Structured Note, 又稱連動型債券）是否為證券交易法所規範之有價證券？ B-2-3
目前經主管機關核定為證券交易法上之有價證券 B-2-4
投資契約 B-2-5
㈡擬制有價證券 B-2-6

Chapter 3 有價證券之發行、募集及私募 B-3-1
一、有價證券之募集與發行 B-3-1
㈠有價證券募集 B-3-1
證券交易法第7 條第1 項「非特定人」之判斷？ B-3-1
㈡有價證券發行 B-3-2
㈢出售老股 B-3-2
證券交易法第8 條第1 項所稱之有價證券之發行，是否包含有價證券之「再次發行」？ B-3-3
㈣有價證券募集與發行之監督管理 B-3-4
有價證券募集與發行之監督-核准制與申報制 B-3-4
㈤其他重要規定 B-3-5
二、有價證券之私募 B-3-6
㈠主體 B-3-6
㈡客體 B-3-7
㈢程序 B-3-7
㈣發行對象與資格 B-3-8
公司內部人參與私募之疑慮 B-3-9
㈤發行人數限制 B-3-10
㈥轉讓限制 B-3-10
違反私募轉讓限制之有效性 B-3-12
㈦私募之管制措施 B-3-13

Chapter 4 獨立董事、審計委員會與薪酬委員會 B-4-1
一、公司治理監控制度的選擇 B-4-1
公司治理之「單軌制」v.「雙軌制」 B-4-1
二、獨立董事 B-4-2
㈠設立 B-4-2
㈡資格 B-4-2
㈢獨立性之要求（獨立董事辦法§3Ⅰ） B-4-3
㈣人數及持股要求 B-4-3
㈤職權 B-4-3
㈥限制 B-4-4
三、審計委員會 B-4-4
㈠設立 B-4-4
㈡組成方式 B-4-5
㈢職權 B-4-5
四、薪酬委員會 B-4-6
㈠設立 B-4-6
㈡組成方式 B-4-6
㈢職權 B-4-6
獨立董事、審計委員會、薪酬委員會制度評析 B-4-7

Chapter 5 大量取得股權之申報及公開收購 B-5-1
一、大量取得股權之申報 B-5-1
「共同取得」之解釋-兼論釋字第586號解釋 B-5-1
二、公開收購 B-5-2
㈠一般公開收購 B-5-2
證券交易法第43條之1的修正 B-5-3
㈡簡易公開收購 B-5-3
㈢強制公開收購 B-5-3
「預定取得」之解釋 B-5-4

Chapter 6內部人及董監持股規範 B-6-1
一、內部人持股之規範 B-6-1
㈠誰是證券交易法所稱之「內部人」？ B-6-1
政府或法人為股東？ B-6-1
㈡內部人持股之轉讓之限制 B-6-2
二、董監持股成數之特別規範 B-6-3
㈠公司法與證交法之差異 B-6-3
㈡監持股成數要求 B-6-3
㈢違反董、監持股要求之法律效果 B-6-4
違反董、監持股要求之法律效果-釋字第638號解釋 B-6-4

Chapter 7資訊公開與資訊不實 B-7-1
一、資訊公開 B-7-1
㈠資訊公開的類型 B-7-1
㈡初次公開 B-7-1
投資大眾如何取得公開說明書？-公開說明書之交付義務人 B-7-2
㈢繼續公開 B-7-3
未依據「證券發行人財務報告編制準則」編制年度財務報表之法律效果？ B-7-3
二、資訊不實 B-7-5
㈠公開說明書主要內容不實或隱匿之責任 B-7-5
公開說明書主要內容不實或隱匿之損害賠償責任之要件分析 B-7-6
㈡財務報告及財務業務文件不實之責任 B-7-9
財務報告、財務業務文件及財務預測 B-7-9
財務預測之類型及更新義務 B-7-11
不實資訊內容之「重大性」是否為責任成立要件？ B-7-12
財務報告及財務業務文件之「重大性」應如何判斷？ B-7-13
若財報未揭露關係人交易，是否違反重大性之要件？ B-7-14
財務報告及財務業務文件不實之損害賠償責任之要件分析 B-7-15
財報不實免責抗辯事由 B-7-21
財務報告及財務業務文件不實之刑事責任新、舊條文適用爭議 B-7-22

Chapter 8庫藏股 B-8-1
一、買回主體 B-8-1
二、買回事由（證交§28-2Ⅰ） B-8-1
三、買回方式與決議機關 B-8-2
四、買回之限制 B-8-2
㈠買回數量限制（證交§28-2Ⅱ） B-8-2
㈡買回金額限制（證交§28-2Ⅱ） B-8-3
㈢其他限制 B-8-3
五、買回之處理 B-8-3
六、違反買回規定之效力 B-8-4
七、其他 B-8-4
公司買回股份是否會有操縱市場或內線交易等問題？ B-8-4

Chapter 9短線交易 B-9-1
一、短線交易之客體 B-9-1
二、短線交易之主體 B-9-1
㈠董事、監察人 B-9-1
㈡經理人 B-9-2
㈢持有10%以上之股東 B-9-2
㈣配偶、未成年子女及利用他名義持有股份 B-9-3
短線交易大股東的認定與民法夫妻財產制之交錯-兼論最高法院99年度台上字第1838號民事判決 B-9-3
公司法第27條第1項與第2項之短線交易 B-9-4
內部人身分時點之判斷 B-9-4
三、短線交易之法律效果-歸入權 B-9-5
歸入權利益之計算方式 B-9-6
歸入權是否有民法無過失相抵規定之適用？ B-9-7

Chapter 10內線交易 B-10-1
一、內線交易之理論 B-10-1
從比較法觀點觀察內線交易之理論 B-10-1
二、我國內線交易之規定 B-10-3
內線交易的適用客體？ B-10-3
內線交易的適用主體？ B-10-4
何謂「實際知悉」？ B-10-6
「重大消息」與重大消息「明確性」之判斷 B-10-6
重大消息之成立時點 B-10-9
重大消息之公開時點 B-10-10
三、違反內線交易之責任 B-10-11
㈠民事責任 B-10-11
㈡刑事責任 B-10-11
內線交易犯罪所得之計算 B-10-12
內線交易重要案例說明-綠點案 B-10-13
子公司董事之變動，對母公司而言是否屬於「重大消息」？胖達人案 B-10-17
關聯股票的內線交易 B-10-18
內線交易與忠實義務 B-10-19
財務預測是否為「重大影響股票價格之消息」？ B-10-20

Chapter 11證券詐欺 B-11-1
證券交易法第20條第1項與第2項適用之區辯 B-11-1
證券詐欺屬於行為犯或結果犯？ B-11-1
公司內部人「利用他人名義參與詢價圈購」是否構成證券詐欺？ B-11-2
一、主觀要件 B-11-2
本條主觀要件是否以「故意」為限？「過失」是否包含在內？ B-11-2
二、違反之責任 B-11-3
㈠民事責任 B-11-3
㈡刑事責任 B-11-3
創櫃板公司股票交易可否適用證券交易法之證券詐欺規範？ B-11-3

Chapter 12操縱市場 B-12-1
一、操縱市場之主體與客體 B-12-1
二、操縱市場類型說明 B-12-1
㈠違約不交割（證交§155Ⅰ①） B-12-1
何謂「足以影響交易秩序」？ B-12-2
㈡相對委託（證交§155Ⅰ③） B-12-2
何謂「約定價格」？ B-12-3
㈢連續交易相對委託（證交§155Ⅰ④） B-12-3
主觀要件上是否要有「誘使他人買進或賣出的意圖」？ B-12-3
何謂連續以高價買入或連續以低價賣出？ B-12-4
何謂「有影響市場價格或市場秩序之虞」？ B-12-6
護盤行為？ B-12-6
㈣沖洗買賣（證交§155Ⅰ⑤） B-12-7
以「合理投資目的」或「經濟正當性」作為抗辯？ B-12-7
何謂「交易活絡」？ B-12-8
㈤散布流言或不實資料（證交§155Ⅰ⑥） B-12-8
㈥概括條款 B-12-8
三、操縱市場之相關責任 B-12-9
㈠民事責任 B-12-9
㈡刑事責任 B-12-9

Chapter 13掏空資產、加重背信及侵占罪 B-13-1
一、掏空資產（非常規交易） B-13-1
掏空資產於關係企業（或控制從屬公司）適用之限制 B-13-2
何謂「有使公司為不利益之交易，且不合營業常規之行為」？ B-13-3
「非常規交易」與「假交易」 B-13-4
二、加重背信及侵占 B-13-5
㈠保護法益及行為主體 B-13-5
㈡構成要件 B-13-5
三、違反效果 B-13-5

Chapter 14證券交易所 B-14-1
一、證交所之定位與權限 B-14-1
二、證交所組織相關規範 B-14-1
㈠制度選擇　　公司制與會員制 B-14-1
我國證交所體制簡介 B-14-2
何謂證券四合一？ B-14-3
㈡主管機關對證交所之管制措施 B-14-4
三、證交所法律行為之定性 B-14-5
㈠證交所與發行公司簽訂或終止上市契約之行為之法律性質 B-14-5
㈡證交所將上市契約報請主管機關備查之行為之法律性質 B-14-5
㈢證交所營業細則 B-14-5
㈣證交所以證券商違反營業細則之規定，以雙方之契約對券商或職員所為之處分之法律性質 B-14-5

Chapter 15證券商 B-15-1
一、概說 B-15-1
二、證券承銷商、自營商與經紀商 B-15-1
㈠證券承銷商 B-15-1
證券承銷價格之穩定措施-安定操作機制 B-15-2
㈡證券自營商 B-15-3
㈢證券經紀商 B-15-3
違約交割之防護機制 B-15-3
 

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公司、證交爭點地圖 電子書 下載 mobi epub pdf txt 2024

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